Upbit“正在评估”韩国监管机构在被罚款2500万美元后的审查

更正（11月26日，10:10 UTC）：更正标题和第一段，说明该公司正在审查调查结果。同时更正新客户的交易受到限制。此前版本报道中称Dunama正在考虑上诉，且新客户入驻已暂停三个月。

Dunama，韩国最大加密货币交易所的运营商，表示正在评估韩国金融监管机构情报部门的审查结果，此前该公司因受到352亿韩元（2500万美元）的罚款及其他制裁。

据本地新闻服务机构Newsis周一报道，金融情报单位（FIU）除罚款外，还对Upbit新客户的虚拟资产转移实施了为期三个月的暂停，并对高管发出警告，以加强对反洗钱（AML）违规和客户身份识别（KYC）违规的整治。

“我们正在进行细致的内部审查，包括对制裁结论准确性的评估，”Dunamu发言人通过电子邮件告诉Coindesk。该部门过去曾有过错误，发言人表示。

“金融情报单位因韩币公司在约200名用户的身份识别（KYC）方面存在不足，处以20亿韩元罚款，”首尔法院随后推翻了，发言人表示，最终认定违规行为并未导致洗钱。

当地金融管理机构表示，此次执法行动是加强该国数字资产行业反洗钱监管的更广泛举措的一部分。该机构解释称，检查工作主要集中在客户身份识别（KYC）合规性及可疑金融交易报告方面。

“在对Dunamu进行的现场反洗钱检查中”，FIU本月初表示，发现约“530万起客户验证义务违规案例”。同时还称，Dunamu未能报告15起可疑交易。

“Dunamu（Upbit 韩国）已加强其投资者保护措施，并将更加努力防止类似事件再次发生，”公司发言人表示。“我们始终致力于为所有客户提供安全的交易环境。”

有关检查的消息传出之际，金融服务委员会订单 交易所将暂停新的加密借贷产品，直至正式指引实施，理由是用户风险日益增加。金融情报单位（FIU）是金融监督委员会（FSC）的一个机构。

“展望未来，金融情报单位将继续检查和审查虚拟资产运营商的法律合规体系，以建立健全的反洗钱体系，”该机构表示。

在另一项声明，金融情报单位（FIU）报告称，对其他四家加密货币交易所Bithumb、Coinone、Korbit和GOPAX进行了检查，以评估其反洗钱（AML）及其他合规情况，结果发现这些交易所也违反了多项规则和法规。上述交易所均未回应CoinDesk的置评请求。

韩国金融监管部门的整治行动采取“先进先出”的顺序，按审查的先后顺序对各交易所进行检查。Dunamu 于2024年8月的评估后成为首个目标，随后依次是 Korbit（2024年10月）、GOPAX（2024年12月）、Bithumb（2025年3月）和 Coinone（2025年4月）。

根据 Coingecko 数据 数据， 韩国有六家加密货币交易所运营，其中包括正在与Naver合并中的Upbit，且据称考虑首次公开募股（IPO） 纳斯达克上市 — Bithumb、Korbit、INEX、Oneone 和 GoPax，过去 24 小时内的合计交易量约为 26 亿美元。