Судья США постановил, что мошенничество с ICO подпадает под действие закона о ценных бумагах

Федеральный судья США постановил, что уголовное дело в отношении двух предположительно мошеннических первичных размещений монет подпадает под действие законов о ценных бумагах.

Во вторник окружной судья Рэймонд Дири постановил, что дело против двух предположительно мошеннических ICO, организованных жителем Бруклина Максимом Заславским, будет продолжено, отклонив ходатайство ответчика об отклонении иска.Блумбергпервым сообщил новость.

Как сообщалось ранее,Заславскийобвиняется в мошенничестве с ценными бумагами путем продажи токенов, которые представляли собой акции предприятия в сфере недвижимости и отдельного алмазного бизнеса.

Однако прокуроры утверждают, что ни одно из этих предприятий на самом деле не покупало активы, в которые инвестировали клиенты.

В ходатайстве адвокаты Заславского утверждали, что «законы о ценных бумагах являются неконституционно расплывчатыми применительно» к обвинительному заключению против подсудимого.

Однако Дири написал, ссылаясь на предыдущее постановление: «Целью принятия Конгрессом законов о ценных бумагах было регулирование инвестиций, в какой бы форме они ни осуществлялись и как бы они ни назывались».

Он добавил:

«Оспоренное обвинительное заключение, лишенное жаргона XXI века, включая собственную характеристику обвиняемого предлагаемых инвестиционных возможностей, обвиняет в откровенном мошенничестве, полном общих черт многих финансовых мошенничеств».

Таким образом, законы о ценных бумагах, имеющие отношение к обвинительному заключению и обвинениям против Заславского, не являются неопределенными, постановил Дири.

Примечательно, что Дири не уточнил, являются ли ICO ценными бумагами, заявив вместо этого, что это «может быть только вопросом доказывания в суде, основанным на всех доказательствах, представленных присяжным».

Он добавил, что «основное утверждение Заславского о том, что рассматриваемая инвестиционная схема не представляла собой ценную бумагу, как этот термин определен в деле Хоуи, несомненно, является ONE».

тест Хауи

Судья предоставил более подробную информацию о том, как тест Хоуи — стандарт США для определения того, является ли что-либо ценной бумагой — может применяться в деле Заславского, написав:

«Вопрос заключается в том, достаточно ли в обвинительном заключении указаны «элементы коммерческого предприятия, направленного на получение прибыли», чтобы, если они будут доказаны в ходе судебного разбирательства, разумное жюри присяжных могло прийти к выводу, что «инвесторы предоставляют капитал и разделяют доходы и прибыль; [и] учредители управляют, контролируют и эксплуатируют предприятие».

«Для настоящих целей мы приходим к выводу, что это так», — добавил он.

При этом для принятия окончательного решения в ходе судебного разбирательства потребуется независимый анализ теста Хоуи, который может быть применим.

Дири повторилапредыдущее решениеон сделал в этом деле, когда впервые постановил, что присяжные будут решать, можно ли квалифицировать продажи токенов Заславского как предложение ценных бумаг. В мае этого года Заславский явился на слушание по существу своего дела.

Хотя его адвокаты утверждали, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США не может регулировать продажу токенов как ценных бумаг, прокуроры заявили, что этот вопрос спорен, поскольку токены никогда не разрабатывались.

Полный текст постановления читайте ниже:

США против Заславского к CoinDeskна Scribd

Справедливостьизображение через Shutterstock