Un giudice statunitense stabilisce che le frodi ICO rientrano nella legge sui titoli

Un giudice federale degli Stati Uniti ha stabilito che un procedimento penale contro due presunte offerte iniziali di monete fraudolente rientra nelle leggi sui titoli.

Il giudice distrettuale Raymond Dearie ha stabilito martedì che il caso contro due ICO presumibilmente fraudolente condotte dal residente di Brooklyn Maksim Zaslavskiy proseguirà, respingendo la richiesta di archiviazione dell'imputato.Bloombergha riportato per primo la notizia.

Come precedentemente riportato,Zaslavskijè stato accusato di aver commesso frode sui titoli per aver venduto token che rappresentavano azioni di un'impresa immobiliare e di un'altra attività di diamanti.

Tuttavia, i pubblici ministeri sostengono che nessuna di queste due iniziative ha effettivamente acquistato i beni in cui i clienti stavano investendo.

Nella mozione, gli avvocati di Zaslavskiy hanno sostenuto che "le leggi sui titoli sono incostituzionalmente vaghe nella loro applicazione" all'atto di accusa contro l'imputato.

Tuttavia, Dearie ha scritto, "lo scopo del Congresso nell'emanare le leggi sui titoli era quello di regolamentare gli investimenti, in qualunque forma fossero effettuati e con qualunque nome fossero chiamati", citando una precedente sentenza.

Ha aggiunto:

"Spogliata del gergo del XXI secolo, inclusa la caratterizzazione delle opportunità di investimento offerte da parte dello stesso imputato, l'atto di accusa contestato accusa di una truffa in piena regola, ricca delle caratteristiche comuni a molte frodi finanziarie".

Pertanto, ha stabilito Dearie, le leggi sui titoli per quanto riguarda l'atto di accusa e le accuse contro Zaslavskiy non sono vaghe.

In particolare, Dearie non ha specificato se le ICO siano specificamente titoli, affermando invece che questa "può essere solo una questione di prova in tribunale, sulla base di tutte le prove presentate a una giuria".

Ha aggiunto che "la principale affermazione di Zaslavskiy, secondo cui il regime di investimento in questione non costituiva un titolo, secondo la definizione di tale termine in Howey, è indubbiamente ONE".

Prova di Howey

Il giudice ha fornito maggiori dettagli su come il test di Howey, lo standard statunitense per determinare se qualcosa è un titolo, potrebbe essere applicato al caso di Zaslavskiy, scrivendo:

"La questione è se gli 'elementi di un'iniziativa imprenditoriale a scopo di lucro' siano sufficientemente indicati nell'atto di accusa, in modo tale che, se provati in tribunale, una giuria ragionevole potrebbe concludere che 'gli investitori forniscono il capitale e condividono i guadagni e i profitti; [e] i promotori gestiscono, controllano e gestiscono l'impresa'".

"Ai fini attuali, concludiamo che lo sono", ha aggiunto.

Detto questo, per una decisione definitiva in sede di processo sarà necessaria un'analisi indipendente del test di Howey, così come potrebbe essere applicabile.

Dearie fece eco adecisione precedenteaveva fatto nel caso, quando per la prima volta aveva stabilito che una giuria avrebbe deciso se le vendite di token di Zaslavskiy fossero qualificabili come offerte di titoli. Lo scorso maggio, Zaslavskiy si è presentato a un'udienza sul merito del suo caso.

Mentre i suoi avvocati sostenevano che la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti non può regolamentare le vendite di token come titoli, i pubblici ministeri hanno affermato che la questione era controversa poiché non era mai stato sviluppato alcun token.

Leggi qui sotto la sentenza completa:

Stati Uniti contro Zaslavskiy di CoinDesksu Scribd

Giustiziaimmagine tramite Shutterstock