Juez estadounidense dictamina que los fraudes en las ICO se rigen por la ley de valores

Un juez federal estadounidense ha dictaminado que un caso penal contra dos ofertas iniciales de monedas presuntamente fraudulentas está comprendido en las leyes de valores.

El juez de distrito Raymond Dearie dictaminó el martes que el caso contra un par de ICO supuestamente fraudulentas realizadas por el residente de Brooklyn Maksim Zaslavskiy continuaría, denegando la moción del acusado de desestimar.Bloombergfue el primero en informar la noticia.

Como se informó anteriormente,Zaslavskiyha sido acusado de cometer fraude de valores por vender tokens que representaban acciones de una empresa inmobiliaria y un negocio de diamantes separado.

Sin embargo, los fiscales afirman que ninguna de estas empresas compró realmente los activos en los que los clientes estaban invirtiendo.

En la moción, los abogados de Zaslavskiy argumentaron que "las leyes de valores son inconstitucionalmente vagas tal como se aplican" a la acusación contra el acusado.

Sin embargo, Dearie escribió: "El propósito del Congreso al promulgar las leyes de valores era regular las inversiones, cualquiera sea la forma en que se realicen y el nombre con el que se las denomine", citando un fallo anterior.

Añadió:

Despojada de la jerga del siglo XXI, incluida la propia caracterización del acusado de las oportunidades de inversión ofrecidas, la acusación impugnada imputa una estafa directa, repleta de las características comunes de muchos fraudes financieros.

En tal sentido, las leyes de valores en lo que respecta a la acusación y los cargos contra Zaslavskiy no son vagas, dictaminó Dearie.

Cabe destacar que Dearie no dijo si las ICO son específicamente valores, y en cambio dijo que esto "solo puede ser una cuestión de prueba en el juicio, basándose en todas las pruebas presentadas ante un jurado".

Agregó que "la afirmación principal de Zaslavskiy –de que el plan de inversión en cuestión no constituía un valor, tal como se define ese término en Howey, es sin duda una ONE fáctica".

Prueba de Howey

El juez brindó más detalles sobre cómo la prueba Howey (el estándar estadounidense para determinar si algo es un valor) podría aplicarse en el caso de Zaslavskiy, escribiendo:

La cuestión es si los 'elementos de una empresa con ánimo de lucro' están suficientemente alegados en la acusación, de modo que, de probarse en el juicio, un jurado razonable pudiera concluir que 'los inversores aportaron el capital y participaron en las ganancias y beneficios; y los promotores gestionaron, controlaron y operaron la empresa'.

"A los efectos actuales, concluimos que sí lo son", añadió.

Dicho esto, se requerirá un análisis independiente de la prueba de Howey según sea aplicable para llegar a una determinación final en el juicio.

Dearie repitió unadecisión previaque había presentado en el caso, cuando dictaminó inicialmente que un jurado decidiría si las ventas de tokens de Zaslavskiy calificaban como ofertas de valores. El pasado mayo, Zaslavskiy compareció ante una audiencia sobre el fondo de su caso.

Aunque sus abogados argumentaron que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos no puede regular las ventas de tokens como valores, los fiscales dijeron que el punto era discutible ya que nunca se habían desarrollado tokens.

Lea la sentencia completa a continuación:

Estados Unidos contra Zaslavskiy por CoinDesken Scribd

Justiciaimagen vía Shutterstock