Plataforma de negociação de Cripto BitMEX 'tentou fugir' das regulamentações dos EUA, CFTC, acusação do DOJ

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) e promotores federais estão acusando a plataforma de negociação de Cripto BitMEX de facilitar negociações não registradas e outras violações.

A CFTCanunciado quinta-feira que a BitMEX, o CEO Arthur Hayes, os proprietários da empresa Ben Delo e Samuel Reed, e as entidades corporativas HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited e HDR Global Services (Bermuda) Limited supostamente ofereceram a clientes dos EUA serviços ilícitos de negociação de derivativos de Cripto .

Da mesma forma, Audrey Strauss, procuradora-geral interina dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorqueanunciou queHayes, Delo, Reed e Gregory Dwyer (primeiro funcionário da BitMEX) estavam sendo acusados de violar o Bank Secrecy Act e conspiração para violar o ato. Reed já foi preso; os outros continuam foragidos, disse um press release do SDNY.

"Um réu chegou a se gabar de que a empresa estava incorporada em uma jurisdição fora dos EUA porque subornar reguladores naquela jurisdição custava apenas 'um coco'", disse o diretor assistente do FBI William Sweeney Jr. em uma declaração. "Graças ao trabalho diligente de nossos agentes, analistas e parceiros com a CFTC, eles logo Aprenda que o preço de seus supostos crimes não será pago com frutas tropicais, mas sim poderá resultar em multas, restituição e prisão federal."

Em uma declaração enviada ao CoinDesk após a publicação deste artigo, os advogados de Dwyer disseram que contestariam as acusações, acrescentando que seu cliente havia cumprido a investigação da CFTC "e nunca foi convidado a falar com promotores no Gabinete do Procurador dos Estados Unidos em Manhattan".

Dwyer "sempre trabalhou de boa-fé para cumprir todos os regulamentos e requisitos aplicáveis", disse o comunicado.

Em um comunicado à imprensa, a CFTC alegou que a BitMEX recebeu cerca de US$ 11 bilhões emBitcoindepósitos e faturou mais de US$ 1 bilhão em taxas, "ao mesmo tempo em que conduzia aspectos significativos de seus negócios nos EUA e aceitava pedidos e fundos de clientes dos EUA".

Mercados dos EUA

A CFTC acusou a BitMEX de executar transações de futuros em uma placa não registrada, oferecer opções ilegais, não se registrar como corretora de futuros, não se registrar como um mercado de contratos designado, não implementar regras adequadas de "conheça seu cliente" e outras acusações, de acordo com um processo judicial em anexo.

BitMEX, que supostamenteesteve sob investigaçãopela CFTC desde pelo menos julho de 2019,implementou KYC obrigatórioem abril deste ano.

"A BitMEX se autointitula como a maior plataforma de derivativos de Criptomoeda do mundo, com bilhões de dólares em negociações todos os dias. Grande parte desse volume de negociação e sua lucratividade derivam de seu amplo acesso aos Mercados e clientes dos Estados Unidos", disse o processo. "No entanto, a BitMEX nunca foi registrada na CFTC em nenhuma capacidade e não cumpriu as leis e regulamentações que são essenciais para a integridade e vitalidade dos Mercados dos EUA."

A CFTC está buscando uma liminar permanente proibindo os réus de entrar em quaisquer transações "envolvendo 'interesses em commodities'", solicitando fundos para comprar ou vender interesses em commodities e solicitando registro na CFTC.

Além disso, a agência quer que os réus restituam os lucros; forneçam restituição integral aos seus clientes; paguem penalidades civis; e rescindam “todos os contratos e acordos” com quaisquer clientes se esses acordos violarem a lei.

"Como um regulador de mercado de derivativos que apoia a inovação e a engenhosidade, é imperativo que policiemos ativamente a atividade da plataforma de negociação e removamos as maçãs podres para que mercados legítimos e cumpridores da lei possam florescer", disse o Comissário da CFTC Brian Quintenz em uma declaração. "Não toleraremos nenhum participante descaradamente desrespeitando nossas regras. Aguardo a resolução bem-sucedida deste assunto e o impacto benéfico que ele terá neste mercado ao responsabilizar aqueles que deliberadamente ignoram a lei."

'Discordo totalmente'

Em uma declaração compartilhada após a publicação deste artigo, um porta-voz externo da HDR Global rebateu as acusações.

"Discordamos veementemente da decisão pesada do governo dos EUA de apresentar essas acusações e pretendemos defender as alegações vigorosamente", disse a declaração. "Desde nossos primeiros dias como uma start-up, sempre buscamos cumprir as leis aplicáveis dos EUA, conforme essas leis eram entendidas na época e com base nas orientações disponíveis."

O grupo oficial do Telegram da BitMEX posteriormente expandiu isso, acrescentando que a plataforma estava operando normalmente e recomendando que os usuários entrassem em contato com eles.página de suportese tiverem mais perguntas.

"Enquanto isso, a plataforma BitMEX está operando inteiramente normalmente e todos os fundos estão seguros. Para dissipar quaisquer preocupações potenciais dos clientes, solicitações de retirada pendentes foram processadas às 17:45 UTC, de acordo com nossos procedimentos padrão. Processaremos outra retirada fora do ciclo às 08:00 UTC, 02 de outubro de 2020, e depois às 13:00 UTC, como de costume,"a declaração disse.

Leia a reclamação completa da CFTC abaixo:

Leia a acusação completa do SDNY abaixo:

ATUALIZAÇÃO (1º de outubro de 2020, 19:50 UTC):Este artigo foi atualizado com um comentário da BitMEX, um comentário dos advogados de Greg Dwyer e detalhes do escritório do advogado do SDNY.