Coinbase raggiunge un accordo con la CFTC per 6,5 milioni di dollari sulle vecchie pratiche commerciali

L'exchange Cripto Coinbase pagherà 6,5 milioni di dollari in un accordo con la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) per le accuse secondo cui l'exchange avrebbe "auto-negoziato" asset digitali.

Secondoun ordine di consenso pubblicato venerdì dall'ente regolatore delle materie prime, Coinbase ha auto-negoziato una piccola quantità di Criptovaluta tra il 2015 e il 2018 tramite due dei suoi programmi di trading automatizzati. Un ex dipendente dell'exchange avrebbe anche presumibilmente "wash traded" Litecoinanche in quel periodo.

ONE di questi programmi è stato progettato per proiettare quanta di una data Criptovaluta Coinbase avrebbe dovuto vendere sulla sua app di intermediazione al dettaglio. Il sistema avrebbe quindi acquistato la quantità suggerita di Criptovaluta tramite la sua divisione di trading professionale (GDAX, ora nota come Coinbase Pro) e l'avrebbe tenuta nella tesoreria dell'exchange.

Il self-trading si verifica quando “la stessa entità prende entrambe le parti del commercio”,un rapportodal Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti e da diversi regolatori finanziari hanno affermato nel 2014. Questo tipo di attività di mercato potrebbe essere paragonato al wash trading, in cui un'entità potrebbe aumentare artificialmente il volume di trading di un asset.

È importante sottolineare che la CFTC non sta sostenendo che alcun cliente di Coinbase sia stato danneggiato o che si sia verificato un illecito. Piuttosto, sta descrivendo l'attività come sconsiderata ma non intenzionale. Questa attività non si verifica più, ha affermato venerdì la CFTC.

Coinbase ha svelato l’esistenza dell’indaginenella sua forma S-1, depositata dalla società in vista della prevista quotazione al Nasdaq.

La CFTC ha iniziato a indagare sulle “operazioni effettuate nel 2017 da ONE degli attuali dipendenti dell’azienda”, secondo l'S-1L’indagine ha incluso anche “la progettazione e il funzionamento di alcune funzioni algoritmiche relative alla gestione della liquidità sulla piattaforma aziendale”.

Mentre la CFTC ha condotto altre indagini su Coinbase, secondo l'S-1, tra cui un "evento di mercato" Ethereum e il Bitcoin Cashquotazione, questa è l'unica indagine che la borsa ha previsto avrebbe avuto un "effetto negativo materiale" sulle sue operazioni.

In una dichiarazione concorrente pubblicato insieme all'accordo, il commissario della CFTC Dawn Stump ha scritto che, pur concordando con le conclusioni dell'ente regolatore, desiderava assicurarsi che il pubblico fosse consapevole del fatto che la CFTC T regolamenta gli scambi spot.

Coinbase T offre alcun prodotto derivato e pertanto non è registrato presso l'agenzia, ha scritto. L'attività al centro dell'azione di esecuzione di venerdì T riguarda inoltre alcun derivato coperto dall'agenzia.

"Le accuse concordate si basano in gran parte su una condotta vecchia di diversi anni, non ripetuta e, nel caso dell'accusa di responsabilità secondaria, si basano sulla condotta di un dipendente che ha lasciato Coinbase anni fa e che non è stato accusato", ha aggiunto.

In una dichiarazione condivisa con CoinDesk, un portavoce di Coinbase ha affermato che la società non ammette né nega i risultati, ma ha affermato che l'ordinanza non rileva alcun danno per i clienti di Coinbase.

"Riteniamo che siano necessarie normative chiare e di buon senso per fornire un ambiente di trading stabile per tutti i partecipanti al mercato. Per questo motivo, abbiamo interagito in modo proattivo con la CFTC durante la loro indagine e crediamo che le nostre conversazioni siano state costruttive e abbiano contribuito a un risultato soddisfacente per entrambe le parti", ha affermato il portavoce.

AGGIORNAMENTO (19 marzo 2021, 22:00 UTC):Aggiunte dichiarazioni di Coinbase e del commissario della CFTC Dawn Stump.