Coinbase выплатила CFTC 6,5 млн долларов за старые методы торговли

Криптo биржа Coinbase выплатит 6,5 млн долларов в рамках урегулирования с Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в связи с обвинениями биржи в «самостоятельной торговле» цифровыми активами.

В соответствии с приказ о согласии опубликовано регулятором сырьевых товаров в пятницу, Coinbase самостоятельно торговала небольшим количеством Криптовалюта в период с 2015 по 2018 год через две свои автоматизированные торговые программы. Теперь уже бывший сотрудник биржи также якобы занимался «фиктивной торговлей» Litecoinв этот период времени тоже.

ONE из этих программ была разработана для прогнозирования того, сколько любой Криптовалюта Coinbase, как ожидается, продаст в своем розничном брокерском приложении. Затем система покупала предполагаемое количество Криптовалюта через свое профессиональное торговое подразделение (GDAX, теперь известное как Coinbase Pro) и хранила его в казначействе биржи.

Самостоятельная торговля — это когда «одно и то же лицо занимает обе стороны сделки»,отчетМинистерство финансов США и несколько финансовых регуляторов заявили в 2014 году. Этот тип рыночной активности можно сравнить с фиктивной торговлей, когда организация может искусственно завышать объем торговли активом.

Важно отметить, что CFTC не утверждает, что пострадали какие-либо клиенты Coinbase или что имели место какие-либо правонарушения. Скорее, она описывает эту деятельность как безрассудную, но не преднамеренную. Эта деятельность больше не происходит, заявила CFTC в пятницу.

Coinbase раскрыла факт проведения расследованияв форме S-1, которую компания подала перед запланированным листингом на Nasdaq.

По данным CFTC, она начала расследование «сделок, совершенных в 2017 году ONE из нынешних сотрудников компании». С-1. Расследование также включало «разработку и работу определенных алгоритмических функций, связанных с управлением ликвидностью на платформе компании».

В то время как CFTC проводила другие расследования в отношении Coinbase, согласно S-1, в том числе в отношении «рыночного события» Ethereum и Bitcoin Cashлистинга, это единственное расследование, которое, по мнению биржи, может иметь «существенное неблагоприятное влияние» на ее деятельность.

В одновременное заявление В опубликованном вместе с соглашением документе комиссар CFTC Дон Стамп написала, что, хотя она согласна с выводами регулятора, она хотела бы удостовериться, что общественность знает, что CFTC T регулирует спотовые биржи.

Coinbase T предлагает никаких производных продуктов и, следовательно, не зарегистрирована в агентстве, написала она. Деятельность, лежащая в основе пятничных мер принудительного характера, также T затрагивает какие-либо производные инструменты, охватываемые агентством.

«Урегулированные обвинения в основном основаны на поведении, которое имело место несколько лет назад и не повторялось, а в случае обвинения во вторичной ответственности — на поведении сотрудника, который покинул Coinbase много лет назад и которому не предъявлены обвинения», — добавила она.

Представитель Coinbase в заявлении, переданном CoinDesk, сообщил, что компания не признает и не отрицает выводы расследования, однако добавил, что постановление не устанавливает, что каким-либо клиентам Coinbase был нанесен ущерб.

«Мы считаем, что для обеспечения стабильной торговой среды для всех участников рынка необходимы четкие и разумные правила. Поэтому мы активно взаимодействовали с CFTC на протяжении всего расследования и считаем, что наши переговоры были конструктивными и способствовали достижению результата, который удовлетворил обе стороны», — заявил представитель.

ОБНОВЛЕНИЕ (19 марта 2021 г., 22:00 UTC):Добавлены заявления Coinbase и комиссара CFTC Дон Стамп.