FINRA оштрафувала екс-консультанта з інвестицій Merrill Lynch за побічний майнінг Крипто

Саморегулівна організація США, Управління регулювання фінансової індустрії (FINRA), оштрафувала та відсторонила інвестиційного консультанта за незадекларовану діяльність з майнінгу Криптовалюта .

За словами а лист про прийняття, відмову та згоду опублікованому FINRA 10 червня, Кюнг Су Кім працював у Merrill Lynch і був зареєстрований у наглядовому органі як генеральний представник з цінних паперів через фірму з березня 2014 року.

Однак у грудні 2017 року – у місяці, коли Bitcoin досяг свого історичного максимуму в 20 000 доларів США – Кім заснував компанію під назвою S Corporation для участі в діяльності з майнінгу Крипто .

Він також уклав угоду з іншою фірмою щодо створення та експлуатації комп’ютерного обладнання та програмного забезпечення для майнінгу та перерахував кошти цій фірмі для оплати її послуг.

Однак Кім не надав письмового повідомлення про майнінгове підприємство своєму тодішньому роботодавцю Merrill Lynch, таким чином порушивши два правила FINRA під номерами 3270 і 2010.

У них зазначено, що підприємницька діяльність поза межами зареєстрованої у FINRA роботи має бути декларована письмово, а особи, пов’язані з FINRA, повинні «дотримуватися високих стандартів комерційної честі та справедливих і справедливих принципів торгівлі».

У результаті агентство оштрафувало Кіма на 5000 доларів за порушення та призупинило його співпрацю з будь-якою зареєстрованою FINRA фірмою на ONE місяць.

Мініатюри для майнінгу Bitcoin зображення через Shutterstock