Pinagmumulta ng FINRA ang Ex-Merrill Lynch Investment Adviser Dahil sa Crypto Mining Sideline

Ang organisasyong self-regulatory ng US, ang Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ay nagmulta at sinuspinde ang isang investment adviser dahil sa hindi idineklarang aktibidad ng pagmimina ng Cryptocurrency .

Ayon kay a sulat ng pagtanggap, waiver at pagpayag na inilathala ng FINRA noong Hunyo 10, nagtrabaho si Kyung Soo Kim sa Merrill Lynch at nakarehistro sa watchdog bilang general securities representative sa pamamagitan ng firm mula Marso 2014.

Gayunpaman, noong Disyembre 2017 – ang buwang Bitcoin ay umabot sa pinakamataas na $20,000 – bumuo si Kim ng isang kumpanya na tinatawag na S Corporation upang makisali sa mga aktibidad sa pagmimina ng Crypto .

Nakipag-deal din siya sa isa pang kumpanya para magtayo at magpatakbo ng computer hardware at software para sa pagmimina, at naglipat ng mga pondo sa firm na iyon para bayaran ang mga serbisyo nito.

Gayunpaman, nabigo si Kim na magbigay ng nakasulat na paunawa ng pakikipagsapalaran sa pagmimina sa kanyang employer noong panahong iyon, Merrill Lynch, kaya nilabag ang dalawa sa mga panuntunan ng FINRA, na may bilang na 3270 at 2010.

Tinukoy ng mga ito na ang mga aktibidad sa negosyo sa labas ng trabahong nakarehistro sa FINRA ay dapat na ideklara sa pamamagitan ng pagsulat, at ang mga indibidwal na nauugnay sa FINRA ay dapat "magsunod sa matataas na pamantayan ng komersyal na karangalan at makatarungan at pantay na mga prinsipyo ng kalakalan."

Bilang resulta, pinagmulta ng ahensya si Kim ng $5,000 para sa paglabag at sinuspinde siya mula sa pakikipag-ugnayan sa anumang kumpanyang nakarehistro sa FINRA sa loob ng ONE buwan.

Miniature ng pagmimina ng Bitcoin larawan sa pamamagitan ng Shutterstock