La FINRA multa l'ex consulente per gli investimenti della Merrill Lynch per l'attività secondaria di mining Cripto

L'organismo di autoregolamentazione statunitense, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ha multato e sospeso un consulente per gli investimenti per attività di mining Criptovaluta non dichiarate.

Secondo unlettera di accettazione, rinuncia e consensopubblicato dalla FINRA il 10 giugno, Kyung Soo Kim lavorava presso Merrill Lynch ed era registrato presso l'ente di vigilanza come rappresentante generale dei titoli tramite la società da marzo 2014.

Tuttavia, nel dicembre 2017, il mese in cui il Bitcoin raggiunse il suo massimo storico di 20.000 dollari, Kim fondò una società chiamata S Corporation per dedicarsi ad attività di Cripto .

Ha anche stretto un accordo con un'altra azienda per costruire e gestire hardware e software per l'attività mineraria e ha trasferito fondi a tale azienda per pagarne i servizi.

Tuttavia, Kim non fornì una comunicazione scritta dell'iniziativa mineraria al suo datore di lavoro dell'epoca, Merrill Lynch, violando così due delle regole della FINRA, numerate 3270 e 2010.

Tali disposizioni specificano che le attività commerciali al di fuori dell'impiego registrato presso la FINRA devono essere dichiarate per iscritto e che gli individui associati alla FINRA devono "rispettare elevati standard di onore commerciale e principi di commercio giusti ed equi".

Di conseguenza, l'agenzia ha multato Kim di 5.000 dollari per l'infrazione e gli ha sospeso per ONE mese l'associazione con qualsiasi società registrata presso la FINRA.

Miniature per il mining Bitcoinimmagine tramite Shutterstock