Share this article
Interactive Brokers выплатит 38 млн долларов в качестве компенсации за нарушения в сфере ПОД
Публичная брокерская фирма Interactive Brokers согласилась выплатить многомиллионные штрафы SEC, Finra и CFTC за неспособность отмечать подозрительные транзакции и упущения в соблюдении требований AML.
Updated Sep 14, 2021, 9:42 a.m. Published Aug 10, 2020, 6:20 p.m. 1 min read
Брокерская фирма Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 38 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с несоблюдением требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и неспособностью отмечать подозрительные транзакции, согласнонедавнее объявлениеКомиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).
В заявлении говорится, что за год Interactive Brokers не подала в SEC около 150 отчетов о подозрительной деятельности, а также не провела надлежащее расследование подозрительной деятельности, как того требует процедура.
- По условиям соглашения брокерская фирма выплатит SEC 11,5 млн долларов, Finra 15 млн долларов иКомиссия по торговле товарными фьючерсами11,5 миллионов долларов.
- В соответствии с Отдельное заявление Finra,В период с января 2013 года по сентябрь 2018 года Interactive Brokers не уделяла должного внимания соблюдению правил AML. В объявлении также говорится, что фирма также не проверяла надлежащим образом банковские переводы своих клиентов на предмет подозрительной активности, включая те, которые исходили из стран, признанных регуляторами «высокорискованными».
- В рамках урегулирования брокерская компания будет обязана внести необходимые изменения, предложенные сторонним консультантом, для устранения проблем и возврата определенной прибыли в дополнение к штрафам, наложенным этими агентствами.
More For You
CNBC сообщил во вторник, что Маск обсуждает слияние между Tesla и SpaceX, которое позволит объединить его технологическую империю и мгновенно создать пятую по величине в мире корпоративную биткоин-казну стоимостью 3,3 млрд долларов.
What to know:
- Илон Маск рассматривает возможность слияния Tesla и SpaceX, что позволит усилить операционное взаимодействие в таких областях, как энергетическая инфраструктура и вычисления, связанные с искусственным интеллектом.
- Объединённая компания Tesla-SpaceX будет контролировать примерно 30 221 биткоин, стоимостью около 3,3 миллиарда долларов, что сделает её пятым по величине публичным корпоративным держателем этой криптовалюты.
Главное
