Share this article
Interactive Brokers выплатит 38 млн долларов в качестве компенсации за нарушения в сфере ПОД
Публичная брокерская фирма Interactive Brokers согласилась выплатить многомиллионные штрафы SEC, Finra и CFTC за неспособность отмечать подозрительные транзакции и упущения в соблюдении требований AML.
Updated Sep 14, 2021, 9:42 a.m. Published Aug 10, 2020, 6:20 p.m.
Брокерская фирма Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 38 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с несоблюдением требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и неспособностью отмечать подозрительные транзакции, согласнонедавнее объявлениеКомиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).
Продолжение Читайте Ниже
Don't miss another story.Subscribe to the Crypto Daybook Americas Newsletter today. See all newsletters
В заявлении говорится, что за год Interactive Brokers не подала в SEC около 150 отчетов о подозрительной деятельности, а также не провела надлежащее расследование подозрительной деятельности, как того требует процедура.
- По условиям соглашения брокерская фирма выплатит SEC 11,5 млн долларов, Finra 15 млн долларов иКомиссия по торговле товарными фьючерсами11,5 миллионов долларов.
- В соответствии с Отдельное заявление Finra,В период с января 2013 года по сентябрь 2018 года Interactive Brokers не уделяла должного внимания соблюдению правил AML. В объявлении также говорится, что фирма также не проверяла надлежащим образом банковские переводы своих клиентов на предмет подозрительной активности, включая те, которые исходили из стран, признанных регуляторами «высокорискованными».
- В рамках урегулирования брокерская компания будет обязана внести необходимые изменения, предложенные сторонним консультантом, для устранения проблем и возврата определенной прибыли в дополнение к штрафам, наложенным этими агентствами.
More For You
What to know:
- As of October 2025, GoPlus has generated $4.7M in total revenue across its product lines. The GoPlus App is the primary revenue driver, contributing $2.5M (approx. 53%), followed by the SafeToken Protocol at $1.7M.
- GoPlus Intelligence's Token Security API averaged 717 million monthly calls year-to-date in 2025 , with a peak of nearly 1 billion calls in February 2025. Total blockchain-level requests, including transaction simulations, averaged an additional 350 million per month.
- Since its January 2025 launch , the $GPS token has registered over $5B in total spot volume and $10B in derivatives volume in 2025. Monthly spot volume peaked in March 2025 at over $1.1B , while derivatives volume peaked the same month at over $4B.
Більше для вас
Банк Японии готов повысить ставки до 30-летнего максимума, создавая новую угрозу для биткоина
Рост японских ставок и укрепление иены угрожают сделкам с переносом позиции и могут оказать давление на крипторынки несмотря на смягчение политики США.
Що варто знати:
- Согласно Nikkei, Центральный банк Японии (BoJ) собирается повысить процентные ставки до 75 базисных пунктов, что является самым высоким уровнем за последние 30 лет.
- Рост затрат на финансирование в Японии на фоне снижения ставок в США может заставить фонды с использованием кредитного плеча сократить позиции в кэрри-трейде, что повысит риски снижения для биткоина.
