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Interactive Brokers devra verser 38 millions de dollars à l'amiable pour des manquements à la législation anti-blanchiment d'argent.
La société de courtage cotée en bourse Interactive Brokers a accepté de payer des pénalités de plusieurs millions de dollars à la SEC, à la Finra et à la CFTC pour ne pas avoir signalé de transactions suspectes et de manquements à la conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.
Par Jaspreet Kalra
La société de courtage Interactive Brokers LLC a accepté de payer 38 millions de dollars de pénalités pour régler les accusations liées aux manquements aux exigences de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et au défaut de signaler les transactions suspectes, selon un communiqué.annonce récentepar la Securities and Exchange Commission (SEC).
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L'annonce indique que sur une période d'un an, Interactive Brokers n'a pas déposé environ 150 rapports d'activités suspectes auprès de la SEC et n'a pas non plus enquêté correctement sur les activités suspectes comme l'exige la procédure.
- Selon les termes de l'accord, la société de courtage versera à la SEC 11,5 millions de dollars, à la Finra 15 millions de dollars etla Commodity Futures Trading Commission11,5 millions de dollars.
- Selon Annonce séparée de la Finra,Entre janvier 2013 et septembre 2018, Interactive Brokers n'a pas veillé à respecter les directives de lutte contre le blanchiment d'argent. L'annonce précise également que l'entreprise n'a pas examiné de manière adéquate les virements électroniques de ses clients pour détecter toute activité suspecte, y compris ceux provenant de pays reconnus comme « à haut risque » par les autorités de régulation.
- Dans le cadre du règlement, la maison de courtage sera tenue d'apporter les modifications nécessaires suggérées par un consultant tiers pour remédier aux problèmes et restituer certains bénéfices en plus des pénalités imposées par ces agences.
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