Поділитися цією статтею
Interactive Brokers виплатить 38 мільйонів доларів у зв’язку з помилками у боротьбі з відмиванням коштів
Публічна брокерська фірма Interactive Brokers погодилася сплатити багатомільйонні штрафи SEC, Finra та CFTC за те, що вони не позначали підозрілі транзакції та недотримання правил AML.
Автор Jaspreet Kalra
Брокерська фірма Interactive Brokers LLC погодилася сплатити 38 мільйонів доларів штрафу для врегулювання звинувачень, пов’язаних із порушеннями вимог протидії відмиванню грошей (AML) і нездатністю позначати підозрілі транзакції, згідно з нещодавнє оголошення Комісією з цінних паперів і бірж (SEC).
У повідомленні говориться, що протягом одного року Interactive Brokers не подала близько 150 звітів про підозрілу діяльність до SEC, а також не розслідувала підозрілу діяльність належним чином, як того вимагає процедура.
- Згідно з умовами угоди, брокерська фірма заплатить SEC 11,5 млн доларів, Finra 15 млн доларів і Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами 11,5 мільйонів доларів.
- Відповідно до Окреме оголошення Finra, між січнем 2013 року та вереснем 2018 року компанія Interactive Brokers не приділяла уваги дотриманню вказівок проти відмивання коштів. У повідомленні додається, що фірма також не належним чином перевіряла банківські перекази своїх клієнтів на наявність підозрілої діяльності, включно з тими, що надходили з країн, які регулятори визнали «високим ризиком».
- У рамках врегулювання брокерська компанія повинна буде внести необхідні зміни, запропоновані стороннім консультантом, щоб усунути проблеми та скасувати певний прибуток на додаток до штрафів, нарахованих цими агентствами.
More For You
CNBC повідомило у вівторок, що Маск обговорює злиття між Tesla та SpaceX, яке тісніше поєднає його технологічну імперію та миттєво створить п’ятий за розміром у світі корпоративний біткоїн-резерв із вартістю $3,3 мільярда.
What to know:
- Ілон Маск розглядає можливе злиття Tesla та SpaceX, що призведе до поглиблення оперативного перетину у таких сферах, як енергетична інфраструктура та обчислення, пов'язані зі штучним інтелектом.
- Об'єднана структура Tesla-SpaceX контролюватиме близько 30 221 біткоїн, вартістю приблизно 3,3 мільярда доларів, що зробить її п’ятим за розміром публічним корпоративним власником цієї криптовалюти.
Головне
