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Robinhood enfrenta multa de US$ 10,2 milhões de vários estados dos EUA por falhas técnicas e danos aos investidores
O acordo ocorre após uma investigação sobre interrupções na plataforma Robinhood em março de 2020, liderada por reguladores em sete estados, incluindo Califórnia e Alabama.
A plataforma de negociação de varejo Robinhood Mercados deve pagar até US$ 10,2 milhões em multas por falhas operacionais e técnicas que prejudicaram os investidores, de acordo com um comunicado divulgado na quinta-feira. anúnciode um regulador da Califórnia.
O Departamento de Proteção Financeira e Inovação da Califórnia (DFPI) aderiu ao acordo multi-estadual, que ocorreu após uma investigação da North American Securities Administrators Association (NASAA) sobre interrupções na plataforma Robinhood em março de 2020.
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"Além disso, antes de março de 2021, havia deficiências na Robinhood em seu processo de revisão e aprovação de opções e contas de margem, fraquezas nas ferramentas de monitoramento e relatórios da empresa e atendimento ao cliente e protocolos de escalonamento insuficientes que, em alguns casos, deixaram os usuários da Robinhood incapazes de processar negociações, mesmo com a queda do valor de certas ações", disse o DFPI.
A investigação foi liderada por reguladores de valores mobiliários na Califórnia, Alabama, Colorado, Delaware, Nova Jersey, Dakota do Sul e Texas.
Esta T é a primeira multa multimilionária da Robinhood. Em 2021, o braço de Cripto da Robinhood disse que estava pronto para pagar um acordo de US$ 30 milhõesao Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) sobre violações de requisitos regulatórios. Istoveio depois de um pagamento de US$ 65 milhõesà Comissão de Valores Mobiliários dos EUA em 2020 para resolver as alegações de que a plataforma enganou os investidores. A plataforma também foi punida com umaMulta de US$ 70 milhõespela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) por não proteger os clientes.
"A Robinhood falhou repetidamente em atender seus clientes, mas este acordo deixa claro que a Robinhood deve levar suas obrigações de atendimento ao cliente a sério e corrigir essas deficiências", disse o presidente da NASAA, Andrew Hartnett, em um comunicado à imprensa.
Leia Mais: Robinhood recebeu Request de intimação relacionada a criptomoedas da SEC: 10K
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