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Robinhood risque une amende de 10,2 millions de dollars de la part de plusieurs États américains pour des défaillances techniques et des préjudices causés aux investisseurs.
L'accord fait suite à une enquête sur les pannes de la plateforme Robinhood en mars 2020, menée par des régulateurs de sept États, dont la Californie et l'Alabama.
Updated Apr 10, 2023, 2:29 p.m. Published Apr 7, 2023, 8:38 a.m.
La plateforme de trading de détail Robinhood Marchés devrait payer jusqu'à 10,2 millions de dollars de pénalités pour des défaillances opérationnelles et techniques qui ont nui aux investisseurs, selon un communiqué publié jeudi. annonced'un régulateur californien.
Le Département de la protection financière et de l'innovation de Californie (DFPI) a rejoint le règlement multi-états, qui fait suite à une enquête de la North American Securities Administrators Association (NASAA) sur les pannes de la plateforme Robinhood en mars 2020.
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« De plus, avant mars 2021, Robinhood présentait des lacunes dans son processus d'examen et d'approbation des options et des comptes sur marge, des faiblesses dans les outils de surveillance et de reporting de l'entreprise, ainsi qu'un service client et des protocoles d'escalade insuffisants qui, dans certains cas, laissaient les utilisateurs de Robinhood incapables de traiter les transactions alors même que la valeur de certaines actions chutait », a déclaré le DFPI.
L'enquête a été menée par les régulateurs des valeurs mobilières de Californie, d'Alabama, du Colorado, du Delaware, du New Jersey, du Dakota du Sud et du Texas.
Ce n'est T la première fois que Robinhood écope d'une amende de plusieurs millions de dollars. En 2021, la branche Crypto de Robinhood avait annoncé son intention de payer. un règlement de 30 millions de dollarsau Département des services financiers de l'État de New York (NYDFS) pour violation des exigences réglementaires.est venu après un paiement de 65 millions de dollarsauprès de la Securities and Exchange Commission des États-Unis en 2020 pour régler les allégations selon lesquelles la plateforme aurait induit les investisseurs en erreur. La plateforme a également été frappée d'une amendeune amende de 70 millions de dollarspar l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) pour ne pas avoir protégé les clients.
« Robinhood a échoué à plusieurs reprises à servir ses clients, mais ce règlement montre clairement que Robinhood doit prendre ses obligations en matière de service client au sérieux et corriger ces lacunes », a déclaré le président de la NASAA, Andrew Hartnett, dans un communiqué de presse.
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