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Robinhood rischia una sanzione di 10,2 milioni di dollari da parte di diversi stati americani per guasti tecnici e danni agli investitori
L'accordo fa seguito a un'indagine sulle interruzioni della piattaforma Robinhood avvenute nel marzo 2020, guidata dagli enti di regolamentazione di sette stati, tra cui California e Alabama.
Updated Apr 10, 2023, 2:29 p.m. Published Apr 7, 2023, 8:38 a.m.
La piattaforma di trading al dettaglio Robinhood Mercati è destinata a pagare fino a 10,2 milioni di dollari di sanzioni per guasti operativi e tecnici che hanno danneggiato gli investitori, secondo quanto riportato giovedì annuncioda un ente regolatore della California.
Il Dipartimento per la protezione finanziaria e l'innovazione della California (DFPI) ha aderito all'accordo multistato, che ha fatto seguito a un'indagine della North American Securities Administrators Association (NASAA) sulle interruzioni della piattaforma Robinhood nel marzo 2020.
La storia continua sotto
"Inoltre, prima di marzo 2021, Robinhood presentava carenze nel suo processo di revisione e approvazione per opzioni e conti a margine, debolezze negli strumenti di monitoraggio e reporting dell'azienda e un servizio clienti e protocolli di escalation insufficienti che in alcuni casi impedivano agli utenti di Robinhood di elaborare le negoziazioni anche se il valore di alcune azioni stava scendendo", ha affermato il DFPI.
L'indagine è stata guidata dagli enti di regolamentazione dei titoli azionari di California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, South Dakota e Texas.
Questa T è la prima sanzione multimilionaria di Robinhood. Nel 2021, la divisione Cripto di Robinhood ha dichiarato che era pronta a pagare un accordo da 30 milioni di dollarial Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York (NYDFS) per violazioni dei requisiti normativi. Questoè avvenuto dopo un pagamento di 65 milioni di dollarialla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti nel 2020 per risolvere le accuse secondo cui la piattaforma avrebbe tratto in inganno gli investitori. La piattaforma è stata anche colpita da unMulta di 70 milioni di dollaridalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per non aver tutelato i clienti.
"Robinhood ha ripetutamente mancato di servire i propri clienti, ma questo accordo chiarisce che Robinhood deve prendere sul serio i propri obblighi di assistenza clienti e correggere queste carenze", ha affermato il presidente della NASAA Andrew Hartnett in un comunicato stampa.
Continua a leggere: Robinhood ha ricevuto Request citazione in giudizio relativa alle criptovalute dalla SEC: 10K
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