Como se preparar para um grande acordo de falha de conformidade: a abordagem OKX

Protocolos confidenciais colocados em prática para lidar com notícias de falhas regulatórias de uma das cinco maiores bolsas de Cripto , a OKX, sugerem que a empresa provavelmente esperava um acordo com as autoridades dos EUA há algum tempo.

Isso aconteceu na segunda-feira quando a OKX anunciouum acordo de mais de US$ 500 milhõescom o Departamento de Justiça dos EUA após não conseguir obter uma licença de transferência de dinheiro e supostamente facilitar5 mil milhões de dólaresem "transações suspeitas e rendimentos criminosos".

O planejamento meticuloso da OKX resulta em uma leitura fascinante. O documento Secret de gerenciamento de crise visto pela CoinDesk se refere a uma “Equipe SWAT” de mensagens que pode ser mobilizada para implementar várias maneiras pelas quais os principais executivos da empresa podem comunicar um acordo por meio de mídias sociais e ao falar com repórteres.

Bem antes da grande multa e confisco de segunda-feira, a OKX havia produzido orientações específicas com relação ao acordo com o DOJ, bem como com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC, ou órgão de fiscalização de sanções) do Departamento do Tesouro dos EUA, por exemplo.

Uma abordagem favorecida é apontar que toda a indústria de Cripto tem estado amplamente sob intenso escrutínio e que a OKX está cooperando totalmente com os reguladores, disse o documento. Isso foi ecoado no press release de segunda-feira, que disse que a OKX “aprecia” a “colaboração” do DOJ.

Desde que a administração do presidente Donald Trump assumiu no mês passado, o foco principal das agências reguladoras na área de Cripto tem sido reverter sua postura de fiscalização anteriormente agressiva, com a SEC abandonando litígios em andamento e fechamento investigações. Mas não é o caso da OKX, que, como a Kucoin com sua recenteMulta de US$ 300 milhões e Binanceem 2023, foi forçada a fazer acordos custosos.

A orientação se refere ao que é esperado do fundador da OKX, Star Xu, do presidente Hong Fang e de outros executivos quando se trata de “suas ações nas mídias sociais em dois cenários: 1) Vazamento antes do acordo do OFAC, 2) após o acordo do OFAC”.

Além disso, sobre a questão do OFAC, se os executivos forem questionados se a OKX atendeu Mercados sancionados, uma sugestão é dizer: “Clientes de Mercados sancionados escaparam quando tínhamos controles e sistemas de conformidade imaturos [...] É uma parte muito pequena e insignificante da base de clientes da Okcoin ou da OKX.”

De fato, o comunicado de imprensa de segunda-feira da OKX reconheceu que os clientes dos EUA puderam negociar na bolsa global.

"O número total de clientes dos EUA envolvidos – que não estão mais na plataforma – representa uma pequena porcentagem da população mundial de clientes da empresa", disse o comunicado.

Conscientização da marca

Outra prioridade para a OKX é como a empresa coreografa seus acordos de patrocínio de alto valor com nomes como o clube de futebol Manchester City, a equipe de F1 McLaren e o Festival de Cinema de Tribeca.A empresa estima que cerca de US$ 100 milhões por anofoi gasto nessas parcerias nos últimos três anos.

O plano de ação para parceiros de marca envolve o chefe de marketing da OKX dando a cada parceiro um telefonema “na última hora antes da notícia ser divulgada”.

A estratégia recomendada aqui é dizer que a OKX se preparou para uma revisão regulatória, dado o escrutínio intensificado sobre as empresas de Cripto . Se perguntado por que a exchange não compartilhou informações sobre isso antes, o documento afirma que essas são investigações pendentes e assuntos não públicos. Há também um ponto de bala sugerindo que o CMO e o chefe de jurídico da OKX “revisem cláusulas em nossos contratos de parceiros de marca novamente”.

T mencione OKB

Outro detalhe que chama a atenção no documento de planejamento da OKX é a Criptomoeda nativa da exchange, OKB. Uma preocupação óbvia após a FTX é qualquer sugestão de que OKB tenha sido usada como garantia ou para Finanças quaisquer operações da OKX, como foi o caso do token FTT da FTX.

Claro, o token de troca OKB T foi sujeito a nada parecido com as iniquidades do token de troca da FTX. No entanto, ele estava envolvido em um choque repentinoem janeiro de 2024, após o qual a OKX rapidamente se ofereceu para compensar os usuários que perderam. O token, que tem um volume de negociação e liquidez relativamente finos, viu 10 carteiras dormentes se tornarem ativas e começarem a ser negociadas pouco antes da queda, de acordo com Marina Khaustova, COO da Crystal Intelligence, uma empresa de análise de blockchain.

Pouco depois do crash do OKB , os executivos da OKX, Tim Byun, ex-CEO da OKcoin e chefe de relações governamentais globais, e o chefe de produto Wei Lan foram dispensados pela OKX. Uma fonte familiarizada com a situação disse que Byun foi "sacrificado" após o acidente do OKB .

Não é de surpreender que o protocolo de comunicação do OKX enfatize que os executivos devem “abster-se de mencionar o OKB e fazer referência a ele somente se solicitado”.

Gestão de mídia

Outra parte do quebra-cabeça é como a bolsa deve lidar com as perguntas da mídia. Se a OKX receber e-mails ou um telefonema de um jornalista buscando comentários sobre investigações em andamento, a SWAT Team e a equipe de RP devem entrar em ação para “ganhar tempo oferecendo cronogramas de liderança”

Enquanto isso, o plano é “entrar em contato com publicações amigas importantes para uma história paralela para semear uma narrativa complementar à história original”, afirma o documento.

“1. Pressione para adiar 2. Confirme publicações amigáveis 3. Enfileire as comunicações internas/externas de forma assíncrona, para que possamos enviar conforme a história for publicada”, disse.

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