Comment se préparer à un règlement pour manquement majeur à la conformité : l'approche OKX

Les protocoles confidentiels mis en place pour gérer les nouvelles de manquements réglementaires de ONEun des cinq principaux échanges de Crypto , OKX, suggèrent que la société s'attend probablement depuis un certain temps à un règlement avec les autorités américaines.

Cela s'est produit lundi lorsque OKX a annoncéun règlement de plus de 500 millions de dollarsauprès du ministère américain de la Justice après avoir échoué à obtenir une licence de transfert d'argent et avoir prétendument facilité5 milliards de dollarsdans « transactions suspectes et produits criminels ».

La planification minutieuse d'OKX est une lecture fascinante. Le document Secret de gestion de crise consulté par CoinDesk fait référence à une « équipe SWAT » de messagerie qui peut être mobilisée pour mettre en œuvre différentes manières dont les hauts dirigeants de l'entreprise peuvent communiquer un règlement via les réseaux sociaux et lorsqu'ils parlent aux journalistes.

Bien avant la lourde amende et la confiscation de lundi, OKX avait produit des directives spécifiques concernant le règlement avec le DOJ, ainsi qu'avec l'Office of Foreign Assets Control (OFAC, ou organisme de surveillance des sanctions) du département du Trésor américain, par exemple.

L'approche privilégiée consiste à souligner que l'ensemble du secteur des Crypto fait l'objet d'un examen approfondi et qu'OKX coopère pleinement avec les régulateurs, indique le document. Cela a été repris dans le communiqué de presse de lundi, qui a déclaré qu'OKX « apprécie » la « collaboration » du DOJ.

Depuis que l'administration du président Donald Trump a pris ses fonctions le mois dernier, l'objectif principal des agences de régulation dans le domaine des Crypto a été d'inverser leur position d'application auparavant agressive, avec la SEC abandonnant les litiges en cours et clôture enquêtes. Mais ce n'est pas le cas d'OKX, qui, comme Kucoin avec son récent300 millions de dollars d'amende et Binanceen 2023, a été contraint de conclure des accords coûteux.

Les directives font référence à ce qui est attendu du fondateur d'OKX, Star Xu, du président Hong Fang et d'autres dirigeants en ce qui concerne « leurs actions sur les réseaux sociaux dans deux scénarios : 1) Fuite avant le règlement de l'OFAC, 2) après le règlement de l'OFAC ».

De plus, sur la question de l’OFAC, si l’on demande aux dirigeants si OKX a servi des Marchés sanctionnés, une suggestion serait de dire : « Les clients des Marchés sanctionnés ont échappé à notre contrôle lorsque nous avions des systèmes et des contrôles de conformité immatures [...] Il s’agit d’une partie très petite et insignifiante de la base de clients d’Okcoin ou d’OKX. »

En effet, le communiqué de presse publié lundi par OKX a reconnu que les clients américains étaient en mesure de négocier sur la bourse mondiale.

« Le nombre total de clients américains concernés – qui ne sont plus sur la plateforme – représente un faible pourcentage de la population mondiale de clients de la société », indique le communiqué.

Notoriété de la marque

Une autre priorité pour OKX est la manière dont l'entreprise orchestre ses accords de sponsoring de grande envergure avec des organisations telles que le club de football de Manchester City, l'équipe de F1 McLaren et le Festival du film de Tribeca.L'entreprise estime qu'environ 100 millions de dollars par anont été consacrés à ces partenariats au cours des trois dernières années.

Le plan d’action pour les partenaires de marque implique que le responsable marketing d’OKX appelle chaque partenaire par téléphone « à la dernière heure avant que la nouvelle ne soit annoncée ».

La stratégie recommandée ici est de dire qu'OKX s'est préparé à un examen réglementaire, compte tenu de la surveillance accrue des entreprises de Crypto . Si l'on demande pourquoi la bourse n'a pas partagé d'informations à ce sujet auparavant, le document indique qu'il s'agit d'enquêtes en cours et de questions non publiques. Il y a également un point suggérant au CMO et au responsable juridique d'OKX de « revoir à nouveau les clauses de nos contrats de partenaires de marque ».

Ne mentionnez T OKB

Un autre détail qui retient l'attention dans le document de planification d'OKX est la Cryptomonnaie native de la bourse, OKB. Une préoccupation évidente à la suite de FTX est toute suggestion selon laquelle OKB a été utilisé comme garantie ou pour Finance des opérations d'OKX, comme ce fut le cas avec le jeton FTT de FTX.

Bien sûr, le jeton d'échange OKB n'a T été soumis à des iniquités comparables à celles du jeton d'échange FTX. Cependant, il a été impliqué dans un crash soudainen janvier 2024, après quoi OKX a rapidement proposé de dédommager les utilisateurs qui avaient perdu. Le jeton, qui a un volume d'échange et une liquidité relativement faibles, a vu 10 portefeuilles dormants devenir actifs et commencer à se négocier juste avant le crash, selon Marina Khaustova, COO Crystal Intelligence, une société d'analyse de blockchain.

Peu de temps après le crash OKB , les dirigeants d'OKX Tim Byun, l'ancien PDG d'OKcoin et responsable des relations gouvernementales mondiales, et le responsable des produits Wei Lan ont été licenciés par OKXUne source proche du dossier a déclaré que Byun avait été « sacrifié » après le crash de OKB .

Sans surprise, le protocole de communication OKX souligne que les dirigeants doivent « s’abstenir de mentionner OKB et n’y faire référence que si on le leur demande ».

Gestion des médias

Une autre partie du puzzle est la manière dont la bourse doit gérer les demandes de renseignements des médias. Si OKX reçoit des courriels ou un appel téléphonique d’un journaliste à la recherche de commentaires sur des enquêtes en cours, l’équipe SWAT et l’équipe de relations publiques doivent passer à l’action pour « gagner du temps en proposant des horaires de direction ».

Dans l’intervalle, le plan consiste à « contacter des publications clés amies pour une histoire parallèle afin d’introduire un récit complémentaire à l’histoire d’origine », indique le document.

« 1. Pousser pour un délai 2. Confirmer les publications amicales 3. Mettre en file d'attente de manière asynchrone les communications internes / externes, afin que nous appuyions sur envoyer au fur et à mesure que l'histoire sort », a-t-il déclaré.

OKX n'a pas fait de commentaire au moment de la mise sous presse