CFTC abre processos contra esquemas de investimento em Cripto por suposta fraude

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) abriu dois processos contra esquemas de investimento em Criptomoeda supostamente fraudulentos ontem.

Os casos, ambos registrados no tribunal federal dos EUA no Distrito Leste de Nova York, são a mais recente iniciativa do regulador de derivativos do país para aumentar o escrutínio sobre as atividades envolvendo criptomoedas, que a agênciaregulacomo commodities.

A CFTC e a Securities and Exchange Commission publicaram uma declaração conjunta sobre os processos, atribuídos aos diretores de execução da SEC, Stephanie Avakian e Steven Peikin, e ao diretor de execução da CFTC, James McDonald, que observaram:

"Quando os participantes do mercado se envolvem em fraude sob o pretexto de oferecer instrumentos digitais – seja caracterizado como moedas virtuais, moedas, tokens ou similares – a SEC e a CFTC olharão além da forma, examinarão a substância da atividade e processarão violações das leis federais de valores mobiliários e commodities. As Divisões de Execução da SEC e da CFTC continuarão a abordar violações e a tomar medidas para impedir e prevenir fraudes na oferta e venda de instrumentos digitais."

Em um caso, a CFTC alegou que Dillon Michael Dean do Colorado e sua empresa, Entrepreneurs Headquarters Limited, coletaram mais de US$ 1,1 milhão em Bitcoin de mais de 600 pessoas como parte de um veículo de investimento conjunto para negociar interesses em commodities. O conjunto foi dito para investir em contratos de opções binárias, de acordo com a reclamação. No entanto, a CFTC alegou que os réus se apropriaram indevidamente dos fundos.

No segundo caso, Patrick Kerry McDonnell, de Nova York, e a empresa CabbageTech estão sendo processados pela CFTC por supostamente fugirem com os ativos digitais dos clientes.

De acordo com a queixa, a agência alegou que McDonnell se autodenominou um especialista em investimentos em Criptomoeda com conselhos de negociação que poderiam resultar em retornos altamente atrativos sobre o investimento. Por exemplo, a queixa disse que, em um caso, McDonnell supostamente alegou um retorno de 300 por cento com suas dicas de negociação.

Posteriormente, o regulador alegou que, logo após os clientes enviarem dinheiro e criptomoedas para seus serviços de consultoria, o réu cortou as comunicações com os clientes e "simplesmente se apropriou indevidamente" dos fundos.

Em ambos os casos, de acordo com as queixas, a CFTC disse que nenhum dos dois réus e suas empresas haviam se registrado anteriormente na agência. E para um relatório deReuters, um terceiro caso da CFTC ainda está em sigilo.

Esses casos T são a primeira vez que a agência agiu em supostas irregularidades envolvendo criptomoedas. No ano passado, o regulador também abriu um processo contra outro homem por um suposto esquema Ponzi de Bitcoin .

Além disso, a CFTC também indicou no ano passado que, no futuro, os tokens emitidos por meio de ofertas iniciais de moedas também poderão ser tratados comomercadorias.

Os autos dos dois casos podem ser encontrados abaixo:

CFTC contra Dillon Michael Dean por CoinDeskno Scribd

CFTC contra Patrick K. McDonnell por CoinDeskno Scribd

Este relatório foi atualizado com informações adicionais.

Imagem CFTC via arquivo CoinDesk