BitMEX annuncia un accordo da 100 milioni di $ tra CFTC e FinCEN

La piattaforma di trading di derivati ​​Cripto BitMEX ha annunciato martedì di aver raggiunto un accordo sulle accuse civili con la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti e il Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).

BitMEX pagherà una penale di 100 milioni di dollari per risolvere le accuse, ha annunciato la società inun post di blog, con 50 milioni di dollari destinati alla CFTC e il resto alla FinCEN. Il post del blog non ha affrontato le accuse penali presentate dal Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti contro l'ex CEO di BitMEX Arthur Hayes e altri dirigenti.

UN ordine di consenso nel caso CFTC, depositato martedì, è stato scoperto che BitMEX ha offerto a cittadini statunitensi prodotti Cripto con leva finanziaria e senza licenza, una violazione della legge federale, tra il 2014 e il 2020. I sistemi di controllo dell'azienda erano "inadeguati" e privi di efficaci misure di salvaguardia know-your-customer (KYC) e antiriciclaggio (AML), afferma il documento.

Così facendo, i dipendenti di BitMEX hanno violato il Bank Secrecy Act, le normative sulle materie prime e le norme della CFTC, ha stabilito il tribunale.

In undichiarazioneVincent McGonagle, direttore dell'applicazione delle leggi della CFTC, ha affermato che le piattaforme di trading Cripto devono rispettare le leggi statunitensi se operano nel Paese.

"Questa azione evidenzia che i requisiti di registrazione e le CORE tutele dei consumatori stabiliti dal Congresso per il nostro tradizionale mercato dei derivati ​​si applicano allo stesso modo al crescente mercato delle attività digitali", ha affermato.

Un FinCENdichiarazione ha affermato che BitMEX ha elaborato transazioni per oltre 200 milioni di dollari per i Mercati darknet o servizi di mixing.

"La rapida crescita di BitMEX, che è diventata ONE dei più grandi commissionari di futures che offrono derivati ​​convertibili in valuta virtuale senza un programma antiriciclaggio adeguato, ha messo a rischio significativo il sistema finanziario statunitense", ha affermato il vicedirettore AnnaLou Tirol.

Rimbalzo di BitMEX?

Come parte dell'accordo, BitMEX si asterrà dall'offrire futures o altri tipi di contratti Cripto commodity negli Stati Uniti senza registrarsi presso la CFTC o senza gestire una struttura di trading di swap. La società è inoltre tenuta a garantire di avere adeguate procedure KYC per il futuro.

"I convenuti che concludono la transazione dovranno collaborare con la Commissione, inclusa la Divisione di esecuzione della Commissione, in questa azione e in qualsiasi contenzioso civile o amministrativo attuale o futuro della Commissione relativo a, o derivante da, questa azione", ha aggiunto l'ordinanza di consenso.

BitMEX ha inoltre comunicato alla CFTC di non svolgere più alcuna attività o funzione aziendale negli Stati Uniti, a parte alcune funzioni di sicurezza informatica.

La CFTCha citato in giudizio BitMEX nell'ottobre 2020sulla base delle accuse di violazione del Bank Secrecy Act e delle leggi sulle materie prime, e ha chiesto un'ingiunzione permanente contro la società.

Effetto domino dell'applicazione della legge

La conclusione del caso potrebbe SPELL ulteriori guai per l'ex CEO di BitMEX, Arthur Hayes. Hayes è al centro di un'indagine penale avviata dal Dipartimento di Giustizia all'unisono con l'azione della CFTC l'anno scorso.

I documenti del tribunale mostrano che la CFTC ha accettato di condividere una serie di documenti aziendali, promemoria di interviste a testimoni e note con i procuratori federali. Potrebbe anche condividere una serie di documenti normativi esteri da parte delle autorità delle Seychelles, delle Bermuda e di Hong Kong, se le loro controparti delle materie prime approvano.

Un portavoce di Hayes e degli altri co-fondatori Ben Delo e Sam Reed ha dichiarato a CoinDesk che i tre non erano coinvolti nell'accordo.

"Come dimostrerà la loro difesa, fin dai primi giorni della società, i co-fondatori hanno cercato di rispettare la legge applicabile man mano che si sviluppava nel tempo. Le azioni contro Arthur, Ben e Sam da parte delle autorità statunitensi sono infondate e rappresentano un'ingiustificata eccessiva pretesa. I co-fondatori non vedono l'ora di difendersi in tribunale", ha affermato il portavoce in una dichiarazione.

AGGIORNAMENTO (10 agosto 2021, 19:25 UTC):Aggiunge ulteriore contesto e dichiarazioni della CFTC, della FinCEN e di un portavoce dei co-fondatori di BitMEX.