Fundadores da Three Arrows são punidos com proibição de negociação de 9 anos em Cingapura

O regulador financeiro de Singapura tempublicadouma ordem de proibição de nove anos contra os fundadores da Three Arrows Capital, que os proíbe de operar no setor de serviços financeiros regulamentado do país.

Su Zhu e Kyle Davies serão proibidos de realizar qualquer atividade regulamentada e de participar da gestão, atuar como diretores ou se tornar acionistas substanciais de qualquer empresa de serviços de mercado de capitais, diz o comunicado.

MAS diz que a ordem de proibição veio depois que o regulador começou a investigar a Three Arrows Capitaldepois de repreender o fundoem junho de 2022 por fornecer informações falsas ao público e o papel que Zhu e Davies desempenharam nas entidades da Three Arrows em Cingapura e nas Ilhas Virgens Britânicas.

O regulador afirma que a Three Arrows não notificou a MAS sobre a nomeação de um novo gestor de fundos, alegou falsamente à MAS que esse gestor T estava conduzindo atividades regulamentadas e não tinha uma estrutura de gerenciamento de risco apropriada.

“A alta gerência dos gestores de fundos é obrigada a implementar medidas robustas de gestão de risco para proteger os interesses dos investidores”, disse Loo Siew Yee, Diretor Adjunto de Política, Pagamentos e Crimes Financeiros em um comunicado. “A MAS tem uma visão séria do flagrante desrespeito do Sr. Zhu e do Sr. Davies aos requisitos regulatórios da MAS e do abandono dos deveres de seus diretores. A MAS tomará medidas para eliminar os gestores seniores que cometem tal má conduta.”

Em agosto, o mais recente empreendimento de Zhu e Davies, a bolsa de falências de Cripto OPNX, foi multado em quase US$ 2,8 milhõespela Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais (VARA) de Dubai.

A multa continua sem ser paga,de acordo com uma cópia do avisorecuperado em 14 de setembro.

A OPNX está registrada nas Seychelles.

ATUALIZAÇÃO (14 de setembro, 04:12 UTC): Adiciona detalhes e plano de fundo.