I collaboratori di SBF presso FTX subiscono l'ultima sanzione della SEC, Ellison vietato dai ruoli aziendali per un decennio

Tre dei principali ex dirigenti di FTX e delle sue affiliate hanno accettato le sanzioni definitive da parte della U.S. Securities and Exchange Commission mentre l'agenzia conclude i suoi casi di applicazione della legge collegati al crollo della piattaforma, ha comunicato la SEC ha dichiarato in un avviso di contenzioso venerdì.

Mentre l'ex CEO Sam Bankman-Fried sta continuando la sua pena in un carcere federale per le condanne per frode, Caroline Ellison, l'ex CEO della sua divisione Alameda Research, è tra coloro che hanno accettato giudizi consensuali per risolvere azioni esecutive presentate nel 2022 e 2023, che devono ancora essere approvati in tribunale. Altri che hanno firmato gli accordi includono Zixiao "Gary" Wang, l'ex chief technology officer di FTX Trading, e Nishad Singh, l'ex co-lead engineer di FTX.

Ognuno di loro sarà vietato dal ricoprire ruoli di dirigenti o amministratori in altre società, ha dichiarato la SEC, con Ellison che accetta una restrizione di 10 anni e gli altri che ricevono divieti di otto anni. Sono inoltre soggetti a "ingiunzioni basate sul comportamento" della durata di cinque anni, ha affermato l'agenzia.

Bankman-Fried, Wang e Singh, con la conoscenza e il consenso di Ellison, avevano esentato Alameda dalle misure di mitigazione del rischio e avevano fornito ad Alameda una 'linea di credito' virtualmente illimitata finanziata dai clienti di FTX," secondo la dichiarazione della SEC. "Le accuse hanno inoltre sostenuto che Wang e Singh avessero creato il codice software di FTX che permetteva di deviare i fondi dei clienti di FTX ad Alameda, e che Ellison avesse utilizzato fondi dei clienti di FTX indebitamente sottratti per le attività di trading di Alameda.

Ellison aveva ricevuto un pena detentiva di due anni per il suo ruolo nella frode di FTX, anche se recentemente è stata rilasciato dalla prigione in anticipo, secondo i registri del Federal Bureau of Prisons. Wang, che è stato un testimone chiave per la collaborazione nel caso del governo, evitato il carcere, così come Singh.