L'autorità di regolamentazione dell'UE specifica come classifica le attività commerciali illegali all'estero ai sensi del MiCA

• L'Autorità europea degli strumenti finanziari e Mercati ha pubblicato un rapporto Opinioni per le aziende che trattano con aziende estere per impedire loro di violare le Regole Mercati delle Cripto(MiCA).
• L'ESMA vuole impedire alle aziende non autorizzate di trovare scappatoie per raggiungere in modo proattivo i clienti dell'UE.

L'Autorità europea degli strumenti finanziari e Mercati ha pubblicato mercoledì alcuni chiarimenti per le società Cripto che hanno a che fare con società estere per impedire loro di violare la legge Regole Mercati delle Cripto(MiCA).

Le aziende che non sono autorizzate a operare nel blocco commerciale di 27 nazioni non possono fornire alcun servizio ai clienti dell'Unione Europeaa meno che quei clienti non si facciano avanti per primiCon le linee guida di giovedì, l'ESMA vuole impedire alle aziende non autorizzate di trovare scappatoie per raggiungere in modo proattivo i clienti dell'UE.

Il Opinioni dell'ESMA, un organismo indipendente dell'UE incaricato della tutela degli investitori, ha dettagliato le azioni che ritiene possano costituire una sollecitazione illecita di clienti. L'autorità di regolamentazione ha affermato che sarebbe illegale per un broker autorizzato dall'UE indirizzare sistematicamente gli ordini ricevuti alla sede di esecuzione di un gruppo se tale gruppo si trova al di fuori dell'UE e il broker T ha esplorato alcuna opzione alternativa.

L'ESMA ha inoltre ritenuto illegittimo per i broker legali fare affidamento sul marchio di una borsa estera nella pubblicità per attrarre clienti dall'UE, al punto da rendere difficile distinguerne i servizi.

Secondo il documento, nel mix di attività illecite rientra anche il caso in cui il broker autorizzato abbia entrate limitate dai clienti UE "o abbia flussi di entrate che si discostano significativamente da quanto ci si aspetterebbe qualora un broker indipendente e una sede di esecuzione indipendente interagiscano".

L'ESMA ha affermato che il MiCA consente ai broker autorizzati dall'UE di offrire servizi di cambio, come lo scambio di criptovalute con fondi o altre criptovalute, ai clienti dell'UE e di stipulare accordi con entità extra-UE sia per gestire la liquidità che per coprire i rischi.

Tuttavia, le aziende "dovrebbero prestare molta attenzione alle situazioni in cui uno schema di copertura consolidato ha lo scopo o l'effetto principale di incanalare i flussi di ordini UE in modo sistematico e automatico verso un'unica sede di esecuzione extra-UE e, in particolare, quando questa sede di esecuzione extra-UE fa parte dello stesso gruppo", si legge nel rapporto.