La SEC et la CFTC infligent 300 000 $ de pénalités à l'application Crypto Abra pour des échanges illégaux

L'application financière Crypto Abra a réglé les accusations de la Securities and Exchange Commission (SEC) et de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) concernant son offre de swaps jugés illégaux par les régulateurs.

• Dans deux déclarations faites lundi, leSECONDE et CFTCont déclaré avoir déposé et réglé des accusations contre Abra et sa société partenaire basée aux Philippines, Plutus Technologies.
• La SEC a officiellement accusé Abra et Plutus d'avoir vendu des swaps basés sur des titres à des investisseurs particuliers sans les enregistrer ni les vendre sur une bourse nationale reconnue.
• Entre-temps, la CFTC a accusé les deux sociétés d'avoir conclu des échanges illégaux hors bourse avec des citoyens américains et étrangers.
• Abra et Plutus ont accepté de régler les deux procès, 150 000 $ chacun, sans admettre ni nier les accusations de l'ordre.
• Abra a été lancé en tant queBitcoinapplication de transfert de fonds en 2014 et a augmenté le nombre de services liés à la cryptographie pour inclure davantage de pièces et d'autres services au fil des ans.
• La SEC a reproché à Abra d'avoir proposé aux investisseurs particuliers des contrats offrant une exposition synthétique au marché boursier américain. Bien qu'il ne s'agisse pas de véritables valeurs mobilières, la SEC affirme que les swaps sur titres sont néanmoins soumis à la législation américaine sur les valeurs mobilières.
• Abra a commencé à proposer des échanges en février 2019.
• La SEC et la CFTC ont toutes deux déclaré que la société n'avait rien fait pour vérifier si les investisseurs étaient réellement éligibles.
• Abra a brièvement fermé l'offre après un avertissement de la SEC début 2019 ; elle l'a reprise en mai de la même année après avoir limité le service aux résidents non américains.
• Bien qu'Abra ait déplacé certaines de ses opérations à l'étranger, la plupart des contrats étaient toujours conçus et commercialisés depuis le siège social de la société à San Francisco.
• Au total, Abra a levé plus de 45 millions de dollars dans une série de tours de capital-risque ; la Stellar Development Foundation (SDF) investi 5 millions de dollarsà Abra en mai.
• Plutus Financial, qui exerce ses activités sous le nom d'Abra,reçu entre 350 000 $ et 1 million de dollarsdans les prêts de sauvetage « PPP » américains en avril.

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