SEC и CFTC наложили на Криптo приложение Abra штраф в размере 300 тыс. долларов за незаконные свопы

Криптo приложение Abra урегулировало обвинения Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), связанные с предложением свопов, которые регуляторы считают незаконными.

• В двух заявлениях в понедельникСЕЦ и CFTCзаявили, что подали и урегулировали обвинения против Abra и ее партнерской компании Plutus Technologies, базирующейся на Филиппинах.
• Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) официально обвинила Abra и Plutus в продаже свопов на ценные бумаги розничным инвесторам без регистрации или продажи их на признанной национальной бирже.
• Тем временем CFTC предъявила обоим обвинения в проведении незаконных внебиржевых свопов с гражданами США и других стран.
• Abra и Plutus согласились урегулировать оба иска, выплатив по 150 000 долларов каждому, не признавая и не отрицая обвинений, изложенных в постановлении.
• Abra запущен какBitcoinприложение для денежных переводов было создано в 2014 году и с течением лет увеличило количество услуг, связанных с криптовалютой, включив в него больше монет и других услуг.
• SEC нашла ошибку в Abra за предложение розничным инвесторам контрактов, которые обеспечивали синтетическое воздействие на фондовый рынок США. Хотя на самом деле это не ценные бумаги, SEC утверждает, что свопы на основе ценных бумаг, тем не менее, подпадают под действие законодательства США о ценных бумагах.
• Abra начала предлагать обмены в феврале 2019 года.
• И SEC, и CFTC заявили, что компания не предприняла никаких действий для проверки того, имеют ли инвесторы право на участие в ней.
• Abra ненадолго приостановила предложение после предупреждения от SEC в начале 2019 года; в мае того же года оно было возобновлено после того, как доступ к услугам был ограничен для лиц, не являющихся резидентами США.
• Хотя Abra перенесла часть своей деятельности за границу, большинство контрактов по-прежнему разрабатывались и реализовывались из штаб-квартиры компании в Сан-Франциско.
• В целом Abra привлекла более 45 миллионов долларов в ходе серии раундов венчурного капитала; Stellar Development Foundation (SDF) инвестировал $5 миллионовв Абру в мае.
• Plutus Financial, которая ведет свою деятельность под торговой маркой Abra,получил от 350 000 до 1 миллиона долларовв рамках программы финансовой помощи «ГЧП» в США в апреле.

Читайте также:Поражение Telegram T является «обязательным» в деле Kik, заявил судья SEC