BitMEX anuncia un acuerdo de 100 millones de dólares con la CFTC y la FinCEN

La plataforma de comercio de derivados de Cripto BitMEX anunció el martes que había llegado a un acuerdo sobre cargos civiles con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de Estados Unidos (CFTC) y la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN).

BitMEX pagará una multa de 100 millones de dólares para resolver los cargos, anunció la firma enuna entrada de blog, con 50 millones de dólares destinados a la CFTC y el resto a la FinCEN. La entrada del blog no abordó los cargos penales presentados por el Departamento de Justicia de EE. UU. contra el exdirector ejecutivo de BitMEX, Arthur Hayes, y otros ejecutivos.

A orden de consentimiento En el caso de la CFTC, presentado el martes, se encontró que BitMEX ofreció a ciudadanos estadounidenses productos Cripto apalancados y sin licencia (una violación de la ley federal) entre 2014 y 2020. Los sistemas de supervisión de la empresa eran "inadecuados" y carecían de salvaguardas efectivas de conozca a su cliente (KYC) y contra el lavado de dinero (AML), según el documento.

Al hacerlo, los empleados de BitMEX violaron la Ley de Secreto Bancario, las regulaciones de materias primas y las reglas de la CFTC, concluyó el tribunal.

En undeclaraciónEl director de cumplimiento de la CFTC, Vincent McGonagle, dijo que las plataformas de comercio de Cripto deben cumplir con las leyes estadounidenses si realizan negocios en el país.

"Esta acción destaca que los requisitos de registro y las protecciones CORE del consumidor que el Congreso estableció para nuestro mercado tradicional de derivados se aplican igualmente en el creciente mercado de activos digitales", afirmó.

Una FinCENdeclaración dijo que BitMEX procesó más de 200 millones de dólares en transacciones para Mercados de darknet o servicios mixtos.

"El rápido crecimiento de BitMEX hasta convertirse en ONE de los mayores operadores de futuros que ofrecen derivados de moneda virtual convertible sin un programa antilavado de dinero adecuado pone en riesgo significativo el sistema financiero estadounidense", afirmó la subdirectora AnnaLou Tirol.

¿BitMEX se recupera?

Como parte del acuerdo, BitMEX se abstendrá de ofrecer futuros u otros tipos de contratos de Cripto en EE. UU. sin registrarse en la CFTC ni operar un sistema de intercambio de swaps. La empresa también debe garantizar que cuenta con procedimientos KYC adecuados de ahora en adelante.

“Los demandados que lleguen a un acuerdo cooperarán con la Comisión, incluida la División de Cumplimiento de la Comisión, en esta acción y en cualquier litigio civil o asunto administrativo actual o futuro de la Comisión relacionado con esta acción o que surja de ella”, agregó la orden de consentimiento.

BitMEX también le dijo a la CFTC que ya no mantiene ninguna operación o función comercial en los EE. UU. más allá de ciertas funciones de ciberseguridad.

La CFTCdemandó a BitMEX en octubre de 2020bajo acusaciones de violación de la Ley de Secreto Bancario y las leyes sobre materias primas, y solicitó una orden judicial permanente contra la empresa.

Efectos secundarios de la aplicación de la ley

La conclusión del caso podría SPELL un problema adicional para el atribulado exdirector ejecutivo de BitMEX, Arthur Hayes. Hayes está en el centro de una investigación penal que el Departamento de Justicia inició conjuntamente con la acción de la CFTC el año pasado.

Documentos judiciales muestran que la CFTC ha acordado compartir una gran cantidad de registros corporativos, memorandos de entrevistas con testigos y notas con los fiscales federales. También podría compartir una serie de documentos regulatorios extranjeros de las autoridades de Seychelles, Bermudas y Hong Kong, si sus homólogos en materias primas dan su aprobación.

Un portavoz de Hayes y sus compañeros cofundadores Ben Delo y Sam Reed le dijo a CoinDesk que los tres no estuvieron involucrados en el acuerdo.

Como demostrará su defensa, desde los inicios de la empresa, los cofundadores procuraron cumplir con la legislación aplicable a medida que esta se desarrollaba. Las acciones de las autoridades estadounidenses contra Arthur, Ben y Sam carecen de fundamento y representan una extralimitación injustificada. Los cofundadores esperan defenderse en los tribunales, declaró el portavoz en un comunicado.

ACTUALIZACIÓN (10 de agosto de 2021, 19:25 UTC):Agrega contexto adicional y declaraciones de la CFTC, FinCEN y un portavoz de los cofundadores de BitMEX.