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La SEC y la CFTC acusan a la firma de futuros de Bitcoin 1Broker de infringir la Ley de Valores.
La SEC y la CFTC están demandando al comerciante de derivados de Bitcoin 1pool y a su director ejecutivo Patrick Brunner por violar la ley federal con un esquema de intercambio de valores.
By Nikhilesh De
Updated Sep 13, 2021, 8:25 a.m. Published Sep 27, 2018, 9:36 p.m.
Actualización (5 de marzo de 2019, 18:00 UTC):1Broker dijoSe resolvieron los cargoscon la SEC y la CFTC, y permitiría a los clientes continuar retirando fondos hasta fines de 2019.Documentos judicialesindicó que 1Broker y su fundador Patrick Brunner también estarían obligados a pagar$26,000 en honorarios por restituciónLa CFTC no confirmó inmediatamente el acuerdo.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) están demandando a un corredor de valores con sede en las Islas Marshall por supuestamente violar la ley federal a través de un esquema de intercambio de valores basado en bitcoin.
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La SEC anunció enun comunicado de prensaque presentó cargos contra 1pool Ltd., también conocida como1Broker, así como a su director ejecutivo, Patrick Brunner, por vender swaps basados en valores a inversores estadounidenses e internacionales sin cumplir con los umbrales de inversión discrecional adecuados. Cabe destacar que, según las acusaciones, los inversores solo podían adquirir estos swaps con Bitcoin.
La SEC afirma además que 1Broker no estaba registrado como "distribuidor de swaps basados en valores" y "no realizó transacciones con sus swaps basados en valores en una bolsa nacional registrada".
Agregó:
La SEC alega que un agente especial del FBI, actuando de forma encubierta, adquirió con éxito varios swaps de valores en la plataforma de 1Broker desde Estados Unidos, a pesar de no cumplir con los umbrales de inversión discrecional exigidos por las leyes federales de valores.
Shamoil Shipchandler, director de la oficina regional de la SEC en Fort Worth, dijo en un comunicado que "la SEC protege a los inversores estadounidenses en una variedad de plataformas, independientemente del tipo de moneda utilizada en sus transacciones... Las empresas internacionales que realizan transacciones con inversores estadounidenses no pueden eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de Criptomonedas".
El regulador está buscando una orden judicial permanente contra Brunner y 1pool, junto con sanciones y "restitución de bienes más intereses".
Además, la CFTCpresentó cargoscontra 1Broker por violar de manera similar las leyes federales al no implementar funciones de supervisión y contra el lavado de dinero.
El FBIMás tarde se informóSe había apoderado del dominio 1broker.com, alegando que la empresa había violado las leyes de lavado de dinero y fraude electrónico, además de "operar como un corredor/distribuidor de valores no registrado" y "operar como un comerciante de comisiones de futuros no registrado".
1Broker no respondió de inmediato a una Request de comentarios.
Nota del editor:Este artículo ha sido actualizado.
SEGUNDOimagen vía Shutterstock
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