Запросы документов SEC на бирже Binance Bucks в ходе расследования

Согласно поданным в суд в понедельник документам, американское подразделение Binance сопротивляется запросам регулирующих органов на предоставление записей, касающихся его деловой практики, что усиливает юридическую борьбу за внутренние документы компании.

В иске юристы BAM Trading утверждали, что запросы документов Комиссии по ценным бумагам и биржам США являются «слишком обширными» и слишком «неудобными» для биржи, чтобы их выполнять. SEC запрашивает документы для построения своего дела против BAM (операционной компании Binance.US), на которую она подала в суд в июне за предполагаемую эксплуатацию незарегистрированной биржи ценных бумаг.

«BAM возражает против запросов [SEC] в той мере, в какой они являются расплывчатыми, двусмысленными, чрезмерно общими, лишенными конкретики или репрессивными», — написали юристы BAM в заявлении.

SEC запросила у BAM широкий спектр документов, от записей о том, как компания обращается с активами клиентов, до заявлений, подтверждающих резервы и общее финансовое состояние компании. Однако эти запросы были должным образом проигнорированы, утверждает регулятор.

ONE из запросов был связан с предполагаемым использованием биржей кастодиального сервиса Ceffu для перевода средств клиентов из США за границу в нарушение соглашения фирмы воздерживаться от подобных действий.

Читать дальше: Binance предположительно отделена от Криптo Ceffu. У SEC есть вопросы

Однако юристы BAM заявили, что эти запросы были «чрезмерно обременительными», заставив BAM нести «значительные расходы», согласно иску. Кроме того, некоторые документы либо не находятся во владении биржи, либо «выходят за рамки» того, что имеет отношение к расследованию SEC, заявили юристы.

Фирмы, находящиеся под следствием федеральных агентств, часто отклоняют запросы на информацию на том основании, что они слишком обширны или обременительны для их сотрудников. И хотя отпор не всегда успешен, он может привести к значительным задержкам в деле.

Тем не менее, регуляторы пока не продемонстрировали признаков ослабления своих требований. Ранее в понедельник SECподал жалобу, утверждая, чточто BAM «замедлил выпуск небольших объемов документов и информации и блокировал целые категории информации», чтобы помешать расследованию агентства в отношении хранения биржей активов клиентов.