Руководители биржи Coinsquare уходят в отставку из-за скандала с фиктивной торговлей

Канадская Криптo торговая платформа Coinsquare согласилась на мировое соглашение с Комиссией по ценным бумагам Онтарио (OSC) после того, как выяснилось, что руководители высшего звена приказывали сотрудникам совершать фиктивные сделки на платформе.

• По данным OSC, в период с четвертого квартала 2018 года по первый квартал 2019 года 90% от общего объема торгов Coinsquare было сфальсифицировано в ходе незаконной практики, известной как фиктивная торговля.
• В рамкахсоглашение об урегулировании Во вторник Coinsquare признала, что на платформе было проведено около 840 000 незаконных фиктивных сделок на общую сумму около 590 000 Bitcoin (почти 5,5 млрд долларов на момент публикации).
• В соглашении также говорится, что генеральный директор Коул Даймонд, основатель Вирджил Ростан и руководитель Феликс Мазер сознательно «разрешили, разрешили или согласились» с сотрудниками Coinsquare осуществлять фиктивную торговлю, делали вводящие в заблуждение заявления и добивались наказания осведомителя, пытавшегося разоблачить неправомерные действия.
• Теперь руководители высшего звена согласились уйти в отставку, при этом Даймонд должен будет выплатить штраф в размере 1 миллиона долларов, а Ростанд — 900 тысяч долларов.
• В соглашении признавалось, что Мазер уже добровольно выплатил комиссии 50 000 долларов, выступив в качестве коммерческого директора компании вопреки общественным интересам.
• Джефф Кехо, директор отдела по обеспечению соблюдения норм OSC, заявил, что это первый случай, когда комиссия предприняла действия против осведомителя с тех пор, как в 2016 году в законодательство Онтарио о ценных бумагах были добавлены меры защиты.
• Даймонду и Ростану также запретили быть регистраторами, должностными лицами или директорами компаний или «участниками рынка» на срок от двух до трех лет. Мазер получил запрет на один год.
• Дочерней инвестиционной компании Coinsquare, Coinsquare Capital Рынки Ltd., которая до начала расследования пыталась получить одобрение на регистрацию в OSC, было предписано внедрить существенные улучшения в систему управления, включая внутреннюю программу информирования о нарушениях.
• Coinsquare, Diamond и Rostand должны дополнительно выплатить в общей сложности 300 000 долларов США за издержки, связанные с расследованием OSC.
• OSC первыйобвинил фирмунезаконной деятельности в понедельник.

Смотрите также:Quadriga была финансовой пирамидой, утверждает регулятор рынка ценных бумаг Онтарио