SEC и CFTC обвиняют компанию 1Broker, занимающуюся фьючерсами на Bitcoin, в нарушении закона о ценных бумагах

Обновление (5 марта 2019 г., 18:00 UTC):1Брокер сказалон урегулировал обвиненияс SEC и CFTC и позволит клиентам продолжать снимать средства до конца 2019 года.Судебные документыуказал, что 1Broker и его основатель Патрик Бруннер также должны будут заплатить26 000 долларов США в качестве платы за возврат незаконно полученных средствCFTC не сразу подтвердила факт урегулирования.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подали в суд на дилера ценных бумаг с Маршалловых Островов за предполагаемое нарушение федерального закона посредством схемы обмена ценными бумагами на основе биткоинов.

SEC объявила впресс-релизчто он подал обвинения против 1pool Ltd., также известной как1Брокер, а также ее генерального директора Патрика Бруннера за продажу свопов на основе ценных бумаг американским и международным инвесторам без соблюдения надлежащих «дискреционных инвестиционных порогов». Примечательно, что инвесторы могли приобретать эти свопы только за Bitcoin, согласно утверждениям.

SEC также утверждает, что 1Broker не был зарегистрирован как «дилер свопов на основе ценных бумаг» и «не осуществлял сделки свопов на основе ценных бумаг на зарегистрированной национальной бирже».

Он добавил:

«SEC утверждает, что специальный агент Федерального бюро расследований, действуя под прикрытием, успешно приобрел несколько свопов на основе ценных бумаг на платформе 1Broker из США, несмотря на то, что не выполнил пороговые значения дискреционных инвестиций, требуемые федеральными законами о ценных бумагах».

Шамоил Шипчандлер, директор регионального офиса SEC в Форт-Уэрте, заявил в своем заявлении, что «SEC защищает американских инвесторов на различных платформах, независимо от типа валюты, используемой в их транзакциях... Международные компании, которые совершают сделки с американскими инвесторами, не могут обойти соблюдение федеральных законов о ценных бумагах, используя Криптовалюта».

Регулятор добивается постоянного судебного запрета против Бруннера и 1pool, а также штрафов и «возврата незаконно полученной прибыли плюс проценты».

Кроме того, CFTCвыдвинутые обвиненияпротив 1Broker за аналогичное нарушение федеральных законов, выразившееся в неспособности внедрить меры по борьбе с отмыванием денег и надзорные функции.

ФБРпозже сообщилиона арестовала домен 1broker.com, заявив, что компания нарушила законы об отмывании денег и мошенничестве с использованием электронных средств, а также «осуществляет деятельность в качестве незарегистрированного брокера/дилера ценных бумаг» и «осуществляет деятельность в качестве незарегистрированного комиссионного торговца фьючерсами».

1Broker не сразу отреагировал на Request прокомментировать ситуацию.

Примечание редактора:Эта статья была обновлена.

СЕЦизображение через Shutterstock