FalconX faz acordo com CFTC por US$ 1,8 milhões por não se registrar como corretor de futuros

A FalconX pagará US$ 1,8 milhão para resolver as acusações recentemente anunciadas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de que a empresa de negociação de Cripto violou as leis de commodities ao não se registrar como uma corretora de futuros (FCM), de acordo com um Anúncio de segunda-feirado regulador.

Por meio de seu produto “Edge”, a FalconXatuou como um corretor PRIME de Cripto, oferecendo aos clientes institucionais – incluindo alguns sediados nos EUA – acesso a várias bolsas de Cripto para negociar derivativos, incluindo futuros e swaps, disse a CFTC em um comunicado à imprensa na segunda-feira.

Embora a FalconX se descreva como a “maior PRIME de ativos digitais”, ela não foi devidamente registrada na CFTC. Uma das empresas do portfólio da FalconX, a FalconX Bravo, foi registrada na CFTC como uma corretora de swap desde agosto passado, de acordo com o acordo de liquidação de segunda-feira.

A maneira como a FalconX conduzia negócios para seus clientes institucionais significava que informações precisas de conhecimento do cliente (KYC) muitas vezes não eram fornecidas às bolsas de Cripto com as quais a FalconX negociava.

No entanto, depois que a CFTC abriu um processo contra o antigo CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, por crimes semelhantes em março de 2023, a FalconX voluntariamente “mudou e aprimorou sua abordagem para coletar informações de identificação do cliente” – incluindo exigir que os clientes identificassem a localização dos proprietários beneficiários finais dos ativos, a localização de sua sede corporativa e a localização dos funcionários que controlam a conta Edge do investidor.

Depois que esses novos e mais rigorosos requisitos KYC foram implementados, a FalconX informou à CFTC que a Edge perdeu metade de seus clientes.

Em seu acordo de liquidação, a CFTC disse que os esforços de remediação da FalconX – bem como sua “cooperação substancial” com a investigação – resultaram em uma penalidade menor do que poderia ter sido imposta de outra forma.

A FalconX deve pagar US$ 1.179.008 em restituição e uma multa civil de US$ 589.504, além de cessar e desistir de atuar como uma FCM não registrada.

A FalconX não respondeu ao Request de comentário da CoinDesk até o momento.