SEC e CFTC acusam empresa de futuros de Bitcoin 1Broker de violações da lei de valores mobiliários

Atualização (5 de março de 2019, 18:00 UTC):1Corretor disseresolveu as acusaçõescom a SEC e a CFTC, e permitiria que os clientes continuassem retirando fundos até o final de 2019.Documentos judiciaisindicou que a 1Broker e o fundador Patrick Brunner também seriam obrigados a pagar$ 26.000 em taxas de devolução. A CFTC não confirmou imediatamente o acordo.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) estão processando uma corretora de valores mobiliários sediada nas Ilhas Marshall por supostamente violar a lei federal por meio de um esquema de swap de títulos baseado em bitcoin.

A SEC anunciou emum comunicado de imprensaque apresentou acusações contra a 1pool Ltd., também conhecida como1Corretor, bem como seu CEO Patrick Brunner por vender swaps baseados em títulos para investidores dos EUA e internacionais sem seguir os devidos "limites de investimento discricionário". Notavelmente, os investidores só podiam comprar esses swaps com Bitcoin, de acordo com as alegações.

A SEC alega ainda que a 1Broker não foi registrada como "negociadora de swaps baseados em títulos" e "falhou em transacionar seus swaps baseados em títulos em uma bolsa nacional registrada".

Acrescentou:

"A SEC alega que um agente especial do Federal Bureau of Investigation, agindo secretamente, comprou com sucesso vários swaps baseados em títulos na plataforma da 1Broker dos EUA, apesar de não atender aos limites de investimento discricionário exigidos pelas leis federais de valores mobiliários."

Shamoil Shipchandler, diretor do escritório regional da SEC em Fort Worth, disse em uma declaração que "a SEC protege os investidores dos EUA em uma variedade de plataformas, independentemente do tipo de moeda usada em suas transações... Empresas internacionais que fazem transações com investidores dos EUA não podem burlar a conformidade com as leis federais de valores mobiliários usando Criptomoeda."

O regulador está buscando uma liminar permanente contra Brunner e 1pool, juntamente com penalidades e "restituição mais juros".

Além disso, a CFTCapresentou queixacontra a 1Broker por violar leis federais de forma semelhante ao não implementar recursos de supervisão e combate à lavagem de dinheiro.

O FBIrelatado mais tardeapreendeu o domínio 1broker.com, alegando que a empresa violou as leis de lavagem de dinheiro e fraude eletrônica, além de "operar como uma corretora/negociante de valores mobiliários não registrada" e "operar como uma corretora de futuros não registrada".

A 1Broker não respondeu imediatamente a um Request de comentário.

Nota do editor:Este artigo foi atualizado.

SECimagem via Shutterstock