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FalconX llega a un acuerdo con la CFTC por 1,8 millones de dólares por no registrarse como comerciante de comisiones de futuros.
Además de pagar multas monetarias, FalconX debe dejar de brindar a los clientes residentes en Estados Unidos acceso a plataformas de negociación de derivados Cripto .
Updated May 13, 2024, 7:34 p.m. Published May 13, 2024, 7:31 p.m.
FalconX pagará $1.8 millones para resolver los cargos recientemente anunciados por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de que la empresa de comercio de Cripto violó las leyes de productos básicos al no registrarse como comerciante de comisiones de futuros (FCM), según un Anuncio del lunesdel regulador.
A través de su producto “Edge”, FalconXactuó como un corredor PRIME de Cripto, ofreciendo a los clientes institucionales, incluidos algunos con sede en EE. UU., acceso a varios intercambios de Cripto para negociar derivados, incluidos futuros y swaps, dijo la CFTC en un comunicado de prensa el lunes.
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Aunque FalconX se describe a sí mismo como la mayor agencia de PRIME de activos digitales, no estaba debidamente registrada ante la CFTC. Una de las empresas de su cartera, FalconX Bravo, está registrada ante la CFTC como operador de swaps desde agosto pasado, según el acuerdo de liquidación del lunes.
La forma en que FalconX realizaba negocios para sus clientes institucionales implicaba que a menudo no se proporcionaba información precisa de conozca a su cliente (KYC) a los intercambios de Cripto con los que FalconX comerciaba.
Sin embargo, después de que la CFTC presentara una demanda contra su exdirector ejecutivo, Changpeng "CZ" Zhao, de Binance por delitos similares en marzo de 2023, FalconX voluntariamente "cambió y mejoró su enfoque para recopilar información de identificación del cliente", lo que incluye exigir a los clientes que identifiquen la ubicación de los propietarios beneficiarios finales de los activos, la ubicación de su sede corporativa y la ubicación de los empleados que controlan la cuenta Edge del inversor.
Después de que se implementaron estos nuevos requisitos KYC más estrictos, FalconX le dijo a la CFTC que Edge perdió la mitad de sus clientes.
En su acuerdo de conciliación, la CFTC afirmó que los esfuerzos de remediación de FalconX, así como su “sustancial cooperación” con la investigación, resultaron en una multa menor de la que se podría haber impuesto de otra manera.
FalconX debe pagar $1,179,008 en concepto de restitución y una multa civil de $589,504, y debe cesar y desistir de actuar como un FCM no registrado.
FalconX no respondió a la Request de comentarios de CoinDesk al momento de la publicación.
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