DOJ, SEC стверджують, що нечіткі закони не є виправданням для шахрайства ICO

Уряд США відмовляється від звинувачень, висунутих у рамках судового процесу щодо шахрайства з первинною пропозицією монет (ICO).

У подвійних заявах, поданих у понеділок, Міністерство юстиції (DOJ) і Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) відхилили претензії відповідача Максима Заславського про те, що закони США про цінні папери T застосовуються до продажу токенів, пов’язаних з двома підприємствами, ONE забезпечене нерухомістю, а інше – алмазними холдингами.

Заславський, який не визнав себе винним у шахрайстві з цінними паперами, був перший заряджений SEC у вересні минулого року, а потім додаткові збори розшукувало Міністерство юстиції в листопаді. Розгляд справи SEC проти Заславського було призупинено в очікуванні результатів позову Міністерства юстиції.

Заявки є помітними, враховуючи зростаючий слід уряду США – і SEC зокрема – у сфері Криптовалюта . SEC з самого початку прийняв дедалі активніший підхід публічно оголошено що токени, випущені спільно з The DAO, нині неіснуючим механізмом фінансування на основі Ethereum, були цінними паперами.

І лише минулого тижня високопоставлений чиновник із відділу правозастосування SEC розкрито під час появи заходу, що відомство проводить «десятки» розслідувань у цій сфері.

В основі поштовху Заславського відхилити звинувачення лежить аргумент про те, що два токени, про які йде мова, насправді T є цінними паперами згідно із законодавством США, яке, на його думку, є надто розпливчастим, а натомість є валютою. Прокуратура відкинула цю вимогу, заявивши, що і RECoin, і токен Diamond прямо підпадають під межі Тест Хауї.

«Тепер під судом за шахрайство з цінними паперами відповідач стверджує, що його «інвестиційна можливість» взагалі не була інвестицією — це був просто продаж валюти, забезпеченої товаром, спочатку нерухомістю (REcoin), а потім діамантами (Diamond)», — написали юристи уряду США. «Валюта, за словами відповідача, — це нікчемні сертифікати, надіслані інвесторам, які спонукали деяких просити повернення коштів».

Вони почали сперечатися:

«[Заславський] також стверджує, що законодавство про цінні папери не надало йому справедливого повідомлення про те, що його поведінка була незаконною, незважаючи на те, що він сказав своїм інвесторам, що він «цілком дотримується» закону. Аргументи обвинуваченого не витримують критики в світлі тверджень у обвинувальному акті та контрольному законі. Відповідно, його клопотання має бути відхилено».

«Невизначеність» не виправдання

У заяві Міністерства юстиції звучить явно зневажливий тон щодо аргументу про те, що правила SEC T чіткі, коли справа доходить до питання про криптовалюти та ICO.

Дійсно, обидві заявки супроводжуються копіями деяких заяв, опублікованих останніми місяцями регулятором цінних паперів США

«Відповідач запрошує цей суд першим визнати закони про цінні папери неконституційними (або в обличчі, або в застосуванні)», — іронізує заява Міністерства юстиції.

Примітно, що уряд стверджував, що Заславський знав, що він робив, коли почав залучати інвестиції для продажу обох токенів, написавши, що він «був більш ніж достатньо повідомлений про те, що ця поведінка є шахрайством з цінними паперами».

«Більше того, є докази того, що відповідача фактично було попереджено про те, що він підпадає під дію законів про цінні папери», — написав уряд, додавши, що ONE інвестор RECoin ICO запитав про дотримання вимог і отримав «загалом і по суті, що інвестору нема про що хвилюватися щодо дотримання законодавства».

«SEC також зв’язалася з відповідачем ще 15 серпня 2017 року з проханням надати інформацію про ICO REcoin. Відповідач написав, що планував найняти адвоката, але натомість продовжив ICO Diamond», — йдеться далі в заяві.

Документи Міністерства юстиції та SEC можна знайти нижче:

управління юстиції за CoinDesk на Scribd

SEC за CoinDesk на Scribd

Зображення статуї правосуддя через Shutterstock