Бывший генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид был вызван на слушание 2 февраля для ответа на заявления техасского регулятора о том, что FTX US предлагала незарегистрированные ценные бумаги через свой доходный сервис.

Совет по ценным бумагам штата Техас (TSSB) назначил административное слушание,обвиняя компанию Bankman-Fried в нарушениях законодательства о ценных бумагахв Техасе, хотя опальный генеральный директор больше не управляет компанией, которую он основал, и которая сейчас погрязла в процедуре банкротства. Правление, которое отправило заказное письмо на адрес Bankman-Fried на Багамах, информируя его о слушании, предположило, что разбирательство может проводиться через Zoom.

FTX Capital Рынки LLC зарегистрирована в качестве дилера в совете директоров, и «техасцы могли покупать и продавать публично торгуемые акции через эту фирму», согласно уведомлению о слушании от 22 ноября. Государственный регулятор добивается от FTX распоряжения о прекращении противоправных действий, чтобы остановить мошенничество с ценными бумагами в штате, вернуть деньги пострадавшим инвесторам и наложить штрафы на Bankman-Fried.

Расследование TSSB в отношении FTX US стало достоянием общественности в октябре, когда директор по обеспечению соблюдения законодательства JOE Ротунда в заявлении по делу о банкротстве Voyager Digital заявил, что FTX US могла нарушать закон штата, регулирующий регистрацию и продажу ценных бумаг, поскольку предлагала доходный продукт клиентам в США.

Выступая на панельной дискуссии с генеральным юрисконсультом FTX Райном Миллером в Нью-Йорке в октябре, Ротунда сказал, что он рассматривает подачу иска о принудительном исполнении как крайнюю меру. Он добавил, что TSSB предпочитает решать проблемы с компаниями до того, как станет необходимым принятие мер о принудительном исполнении, и FTX до этого момента сотрудничала.

На момент публикации Rotunda не ответила на Request CoinDesk о комментарии.

Возможно, этому делу штата придется встать в очередь после длинного списка федеральных и международных расследований того, что происходило внутри FTX.

Крах биржи, базирующейся на Багамских островах, в настоящее время расследуется Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), Министерством юстиции (DOJ), полицией Багамских островов иСенаторы Элизабет Уоррен (демократ, Массачусетс) и Дик Дурбин (демократ, Иллинойс).

Читать дальше:Крах FTX: полный обзор