A bolsa de valores dos EUA da Binance rejeita solicitações de documentos da SEC em meio à investigação

A entidade americana da Binance está resistindo às solicitações dos reguladores por registros relativos às suas práticas comerciais, intensificando um cabo de guerra legal sobre os documentos internos da empresa, mostra um processo judicial de segunda-feira.

No processo, os advogados da BAM Trading alegaram que os pedidos de documentos da U.S. Securities and Exchange Commission são "excessivamente amplos" e muito "inconvenientes" para a bolsa honrar. A SEC está solicitando os documentos para construir seu caso contra a BAM (a empresa operadora da Binance.US), que ela processou em junho por supostamente operar uma bolsa de valores não registrada.

“A BAM se opõe aos pedidos da [SEC] na medida em que são vagos, ambíguos, amplos, carentes de particularidade ou opressivos”, escreveram os advogados da BAM no processo.

A SEC solicitou uma ampla gama de documentos da BAM, desde registros do manuseio de ativos de clientes pela empresa até declarações atestando as reservas e a saúde financeira geral da empresa. Mas, essas solicitações foram devidamente ignoradas, alegou o regulador.

Uma das solicitações estava vinculada ao suposto uso pela bolsa de um serviço de custódia chamado Ceffu para transferir fundos de clientes dos EUA para o exterior, violando o acordo da empresa de não fazê-lo.

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Os advogados da BAM, no entanto, alegaram que essas solicitações eram “indevidamente onerosas”, forçando a BAM a assumir “despesas significativas”, de acordo com o processo. Além disso, alguns dos documentos não estão em posse da bolsa ou estão “fora do escopo” do que é pertinente à investigação da SEC, alegaram os advogados.

É comum que empresas sob investigação de agências federais neguem solicitações de informações sob a justificativa de que elas são muito amplas ou incômodas para sua equipe. E, embora a rejeição nem sempre seja bem-sucedida, ela pode criar atrasos significativos em um caso.

Ainda assim, os reguladores ainda não mostraram sinais de que vão desistir de suas demandas. Mais cedo na segunda-feira, a SECapresentou uma queixa alegandoque o BAM havia “reduzido a produção de pequenos documentos e informações, e bloqueado categorias inteiras de informações” para dificultar a investigação da agência sobre a custódia de ativos de clientes pela bolsa.