SEC busca ordem de restrição temporária para congelar ativos da Binance.US

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) solicitou a um tribunal que concedesse uma ordem de restrição temporária para congelar ativos vinculados à Binance.US na terça-feira.

Um processo judicial feito no Tribunal Distrital de D.C. pede aprovação para congelar ativos vinculados à BAM Management US Holdings e à BAM Trading Services, as empresas controladoras e operacionais da Binance.US.A SEC processou a Binance.US, a Binance Global e o fundador e CEO da Binance, Changpeng Zhaona segunda-feira, alegando uma série de falhas de conformidade e controle, incluindo alegações de que empresas ligadas a Zhao conseguiram acessar secretamente fundos pertencentes a clientes da Binance.US.

"A SEC respeitosamente declara que esta medida é necessária de forma expedita para garantir a segurança dos ativos dos clientes e evitar a dissipação dos ativos disponíveis para qualquer julgamento, dados os anos de conduta violadora dos réus, desrespeito às leis dos Estados Unidos, evasão de supervisão regulatória e questões abertas sobre várias transferências financeiras e a custódia e controle dos ativos dos clientes — inclusive pelos réus que alegam não estar sujeitos à jurisdição do tribunal — conforme descrito na queixa, memorando de lei e materiais de apoio."um documento da SEC disse.

Outro arquivamentobusca uma ordem para "mostrar causa pela qual uma liminar não deve ser concedida", "uma ordem orientando os réus a repatriar ativos mantidos em benefício dos clientes do BAM", "uma ordem proibindo a destruição de registros pelos réus" e uma série de outras.

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Se a ordem for concedida, a Binance terá cinco dias para garantir que apenas a Binance.US tenha acesso aos fundos dos clientes e, em 30 dias, todos os ativos dos clientes serão transferidos para novas carteiras que somente a Binance.US pode acessar.

Em umtuitarna terça-feira à noite, a Binance.US disse que "os ativos dos usuários permanecem seguros e protegidos" e disse que seus advogados forneceram informações à SEC abordando preocupações com a segurança dos fundos.

Em um memorando de leiprotocolado logo após o pedido de uma ordem de restrição temporária, a SEC reiterou muitos de seus argumentos do processo original, incluindo que a Binance tinha acesso aos fundos da Binance.US e que a Binance e o fundador Zhao haviam expressado o desejo de fugir dos reguladores dos EUA.

“Mesmo na medida em que mantêm o controlo sobreBinance.EUA Os ativos Cripto dos clientes da plataforma, as recentes afirmações da BAM Trading levantam preocupações sobre sua capacidade de custodiá-los adequadamente. A BAM Trading operou o Binance.EUA Plataforma há mais de 3,5 anos, mas só implementou políticas formais para lidar com Cripto no mês passado (um momento que corresponde à época em que a SEC estava perguntando sobre essas práticas precisamente)", diz o documento.

O processo de segunda-feira sugeriu o Request de ordem de restrição temporária, com a SEC observando que Request uma medida liminar preliminar que poderia incluir congelamento de ativos e "uma contabilidade verificada".

Em seu processo de segunda-feira, a SEC alegou que a Binance permitiu que duas empresas ligadas à CZ, Sigma Chain e Merit Peak, acessassem "bilhões de dólares americanos" em fundos de clientes mantidos pela BAM Trading.

Em uma declaração em resposta ao processo inicial, a Binance disse que os fundos dos usuários no Binance.US nunca estiveram em risco.

Todos os ativos do usuário nas plataformas Binance e afiliadas da Binance, incluindoBinance.EUA", estão seguros e protegidos, e nos defenderemos vigorosamente contra quaisquer alegações em contrário", disse o comunicado.

ATUALIZAÇÃO (6 de junho de 2023, 22:05 UTC):Adiciona resposta Binance.US.

ATUALIZAÇÃO (7 de junho de 2023, 01:15 UTC):Adiciona o memorando de lei da SEC.