SEC e CFTC acusam Singh da FTX de fraude após confissão de culpa

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities acusaram o ex-diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, de alegações de fraude na terça-feira, após sua confissão de culpa por acusações semelhantes em um tribunal federal.

Os reguladores federais alegam que a FTX mentiu ao público sobre seu grau de separação da Alameda Research, uma loja de negociação de prop fundada por Sam Bankman-Fried, da FTX, e que as empresas misturaram fundos corporativos e de clientes e usaram esses fundos para vários propósitos, incluindo seus próprios investimentos e atividades de negociação.

De acordo com oReclamação da CFTCSingh transferiu US$ 8 bilhões em passivos da Alameda para uma conta de cliente para "impedir que a Alameda pagasse juros sobre seu grande saldo pendente".

Outras alegações incluem alegações de que Singh estava entre um grupo de executivos da FTX que analisaram os tuítes de Bankman-Fried alegando que a FTX estava bem e que seus clientes poderiam ser indenizados pouco antes do pedido de proteção contra falência da FTX em novembro.

A SEC, por sua vez, alega Singh movimentou fundos a Request de Bankman-Fried para fazer parecer que a FTX gerou mais receita do que realmente gerou em 2021.

"No final de 2021, quando Bankman-Fried percebeu que a FTX estava US$ 50 milhões abaixo de sua meta de ganhar [US$ 1 bilhão] em receita anual, ele instruiu Singh a transferir fundos de outra entidade que ele controlava e a caracterizar falsamente os US$ 50 milhões como receita que a FTX ganhou ao longo de 2021", disse a reclamação da SEC. "Singh então retrocedeu uma série de transferências fraudulentas e, mais tarde, mentiu para os auditores sobre as transferências e criou documentação falsa para apoiar essas mentiras. Ele fez isso sabendo que essas informações também seriam apresentadas posteriormente a investidores e potenciais investidores."

Em uma declaração, o diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal, disse: "Alegamos que isso foi fraude, pura e simples: enquanto, por um lado, a FTX apregoava suas supostas medidas eficazes de mitigação de risco aos investidores, por outro, o Sr. Singh e seus co-réus estavam roubando fundos de clientes usando um código de software que o Sr. Singh ajudou a criar."

Da mesma forma, em uma declaração, a Conselheira Chefe da CFTC e Diretora Adjunta de Fiscalização, Gretchen Lowe, disse: "O registro de hoje reflete o comprometimento da CFTC em proteger os Mercados de commodities digitais dos EUA. O registro de hoje também inclui uma concessão de responsabilidade por um indivíduo que, conforme acusado, se envolveu e auxiliou violações significativas do Commodity Exchange Act e dos regulamentos da CFTC."

ATUALIZAÇÃO (28 de fevereiro de 2023, 18:30 UTC):Adiciona detalhes adicionais.