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SEC Examination Office é específico sobre as prioridades de Cripto em 2020
O Escritório de Inspeções e Exames de Conformidade da SEC detalhou suas prioridades de Cripto para 2020, destacando a supervisão de funcionários e agentes de transferência que desenvolvem Tecnologia blockchain.
Por Nikhilesh De
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A Securities and Exchange Commission (SEC) continuará sua avaliação de títulos baseados em criptomoedas para investidores de varejo dos EUA.
A História Continua abaixo
O Escritório de Inspeções e Exames de Conformidade (OCIE) da SEC publicousua lista de prioridades de exames de 2020, destacando ativos digitais e provedores de serviços como áreas de preocupação. Embora o OCIE tenha listado esses itens em listas de prioridades anuais anteriores, a publicação de terça-feira forneceu um vislumbre de como a abordagem do escritório para Cripto evoluiu desde 2018.
Enquanto listas de prioridades anteriores mencionavam apenas brevemente ofertas iniciais de moedas e os riscos que ativos digitais podem representar para investidores de varejo, este ano a OCIE quer abordar adequação de investimento, práticas de negociação, segurança de fundos, preços e a eficácia de programas de conformidade. O documento também menciona funcionários de exchanges e fundos de Cripto e a "supervisão" de suas "atividades comerciais externas".
“O mercado de ativos digitais cresceu rapidamente e apresenta vários riscos, inclusive para investidores de varejo que podem não entender adequadamente as diferenças entre esses ativos e produtos mais tradicionais”, escreveu a OCIE.
A OCIE também examinará agentes de transferência – entidades que atuam como intermediários em transações de valores mobiliários – que estão “desenvolvendo Tecnologia blockchain” ou estão fornecendo serviços para emissores de ativos digitais, disse o documento.
Leia o documento completo abaixo:
