SEC multa fundo de Cripto em US$ 50 mil e emite ordem de cessar e desistir

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA ordenou que a gestora de fundos CoinAlpha Advisors LLC pague uma multa de US$ 50.000 após o que considerou ser uma venda de títulos não registrada.

De acordo com a ordempublicado sexta-feira, A CoinAlpha formou um fundo em outubro de 2017 com o objetivo de investir em ativos digitais. Ela entrou em contato com possíveis investidores, levantando um BIT mais de $600.000 durante o processo.

Embora a CoinAlpha tenha protocolado um "Aviso de Oferta Isenta de Valores Mobiliários", a empresa não era elegível para uma isenção e não se registrou de outra forma na SEC. Como tal, ela efetivamente solicitou investidores de valores mobiliários em violação à lei, diz a ordem.

Além disso, a agência disse que a empresa não executou procedimentos adequados de "conheça seu cliente" para garantir que todos os seus investidores fossem credenciados, embora tenha contratado um terceiro para verificar o status de credenciamento após a SEC entrar em contato pela primeira vez.

A ordem observa que a CoinAlpha reembolsou todas as taxas aos seus investidores após ser contatada pela SEC, dizendo:

"Um total de 22 investidores investiram um total de US$ 608.491 no Fundo. Em outubro de 2018, após ser contatada pela equipe da Comissão sobre as questões aqui contidas, a CoinAlpha desfez o Fundo, de acordo com a autoridade concedida no Contrato de Parceria Limitada do Fundo."

Notavelmente, a ordem destaca que a CoinAlpha cooperou com a SEC, e o regulador, por sua vez, está apenas impondo sanções que negociou com a empresa.

Essas sanções incluem proibir a CoinAlpha de violar o Securities Act no futuro e uma multa de US$ 50.000 paga à SEC, além dos reembolsos. De acordo com o processo, a CoinAlpha T admitiu ou negou as alegações apresentadas pela agência.

A resposta da SEC ecoa repercussões igualmente leves para outras entidades no espaço, incluindo startupsAirfox e Paragone o fundador da EtherDelta, Zachary Coburn.

Embora cada uma dessas empresas ou indivíduos tenha violado as leis de valores mobiliários, a SEC explicou em cada caso que eles cooperaram com a investigação e impôs penalidades relativamente baixas para cada um.

A CoinAlpha não respondeu a um Request de comentário até o momento.

SECimagem via Kristi Blokhin / Shutterstock