La CFTC insegue Opyn e altre operazioni DeFi in un'azione di contrasto

Secondo una dichiarazione rilasciata giovedì dall'agenzia, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha accusato tre società Finanza decentralizzata (DeFi), Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. e Deridex, Inc., di offrire trading di derivati ​​illegali.

Le tre aziende devono affrontare una serie di accuse basate sul loro utilizzo di protocolli basati su blockchain e smart contract per funzionare come piattaforme di trading, secondo la CFTC. L'autorità di regolamentazione dei derivati degli Stati Uniti sta ordinando a Opyn, ZeroEx e Deridex di cessare tali violazioni e di pagare sanzioni rispettivamente di $ 250.000, $ 200.000 e $ 100.000. Le aziende hanno accettato questi termini per risolvere le accuse.

"Da qualche parte lungo il percorso, gli operatori DeFi hanno avuto l'idea che le transazioni illegali diventano legali quando facilitate da contratti intelligenti", ha affermato il direttore dell'applicazione della CFTC Ian McGinley. "Non lo fanno".

Ma la CFTC potrebbe aver avuto particolare familiarità con 0x, perché ha assunto un direttore ad interim del LabCFTC da 0x Labs. Jason Somensatto ha assunto la direzione della divisione di ricerca sulla Tecnologie finanziaria dell'agenzia nel 2021. Ora è responsabile delle Politiche in Nord America per Chainalysis.

Secondo la CFTC, tutte e tre le società sono accusate di offrire illegalmente transazioni al dettaglio di materie prime con leva finanziaria e margine utilizzando asset digitali.

Opyn, unMercato DeFiassociata al token oSQTH, è una società con sede in California che la CFTC ha anche accusato di non essersi registrata correttamente come struttura di esecuzione di swap, mercato contrattuale designato e commissionario di futures, e anche di non aver istituito un programma di identificazione del cliente per soddisfare i requisiti del Bank Secrecy Act. Anche Deridex, una società della Carolina del Nord, è stata accusata di queste ulteriori violazioni.

Quelle aziende e ZeroEx,noto per il suo protocollo 0x, secondo quanto dichiarato dalla CFTC, tutti hanno collaborato alle indagini, ottenendo di conseguenza una riduzione della sanzione pecuniaria.

I rappresentanti di Opyn e 0x T hanno risposto immediatamente alle richieste di commento e CoinDesk T è riuscito a trovare un rappresentante per Deridex. Un account associato all'app Matcha 0x ha pubblicato giovedì su X, precedentemente noto come Twitter, che "sia 0x che Matcha continuano a funzionare senza problemi".

ONE commissario della CFTC si è dichiarato in disaccordo con la votazione sull'applicazione delle misure.

"Gli ordini della Commissione in questi casi non danno alcuna indicazione che i fondi dei clienti siano stati sottratti o che qualsiasi partecipante al mercato sia stato vittima dei protocolli DeFi su cui la Commissione ha scatenato i suoi poteri esecutivi", ha affermato il commissario Summer Mersinger in una dichiarazione. "Sono preoccupato che la Commissione in questi casi stia compiendo un altro passo avanti nel percorso di azioni esecutive quando dovremmo impegnarci con il pubblico".

AGGIORNAMENTO (7 settembre 2023, 23:43 UTC): Aggiunge i tentativi di contattare le aziende per ottenere commenti e la precedente assunzione da parte della CFTC di un avvocato di 0x Labs.

AGGIORNAMENTO (7 settembre 2023, 24:03 UTC):Aggiunge un commento di Matcha.