Ex dipendente di Coinbase e la SEC statunitense risolvono le accuse di insider trading

La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha risolto le accuse con un ex product manager di Coinbase (COIN) e suo fratello legate alle accuse del 2022 di insider trading su alcune criptovalute quotate da Coinbase, ha annunciato martedì l'autorità di regolamentazione.

L'ex product manager, Ishan Wahi, e suo fratello, Nikhil Wahi, sono stati arrestati l'anno scorso con l'accusa di associazione a delinquere per frode telematica e "frode telematica in relazione a un piano per commettere insider trading". Lo stesso giorno, la SEC ha presentato accuse di insider trading.Nell'annuncio di martedì, la SEC ha affermato che i due hanno concordato di restituire i loro guadagni e di pagare gli interessi.

Entrambi i fratelli si sono dichiarati colpevoli delle accuse del Dipartimento di Giustizia, con Ishan Wahi che ora rischia una condanna a 2 anni e Nikhil Wahi che sta scontando una condanna a 10 mesi. La SEC ha affermato che le multe dei fratelli derivanti dal loro caso penale soddisfano gli accordi del caso civile e che non avrebbe richiesto altre sanzioni.

In una dichiarazione, il direttore dell'attività di controllo della SEC, Gurbir Grewal, ha affermato che la presunta "condotta non è" nuova.

"Sosteniamo che Ishan e Nikhil Wahi, rispettivamente, hanno soffiato e scambiato titoli sulla base di informazioni materiali non pubbliche, e questo è insider trading, puro e semplice", ha affermato. "Le leggi federali sui titoli non esentano i titoli Cripto dal divieto di insider trading, né lo fa la SEC. Sono grato allo staff della SEC per aver lavorato con successo per risolvere questa questione".

L'accordo pone fine al procedimento giudiziario che avrebbe dovuto rispondere alla domanda dise nove delle criptovaluteal centro del caso c'erano effettivamente i titoli, come ha sostenuto la SEC. Nella sua risposta iniziale al caso della SEC,Ishan Wahi ha sostenuto che quei token non erano titoli.

La SEC ha sostenuto che praticamente tutte le criptovalute sono titoli, mentre l'industria Cripto sostiene che non lo sono e vuole che la SEC pubblichi una guida formale che stabilisca come una Criptovaluta sarebbe considerata un titolo, guida che il presidente della SEC Gary Gensler detto è inutile.

Nella sua causa contro i Wahis, la SEC ha affermato che token come AMP, RLY e XYO sono titoli, ma non ha accusato gli emittenti di questi token, o persino Coinbase, in quanto piattaforma di quotazione, di alcuna presunta violazione legata a tali token.