L'ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried è stato convocato per un'udienza il 2 febbraio per rispondere alle affermazioni di un ente regolatore del Texas secondo cui FTX US avrebbe offerto prodotti finanziari non registrati tramite il suo servizio di rendimento.

Il Texas State Securities Board (TSSB) ha programmato l'udienza amministrativa,accusando la società di Bankman-Fried di violazioni dei titoliin Texas, sebbene il CEO caduto in disgrazia non gestisca più la società da lui fondata, che ora è impantanata in una procedura fallimentare. Il consiglio, che ha inviato una lettera raccomandata all'indirizzo di Bankman-Fried alle Bahamas per informarlo dell'udienza, ha suggerito che la procedura potrebbe essere condotta su Zoom.

FTX Capital Mercati LLC è registrata come dealer presso il consiglio e "i texani sono stati in grado di acquistare e vendere azioni quotate in borsa tramite la società", secondo l'avviso di udienza datato 22 novembre. L'ente regolatore statale sta cercando un ordine di cessazione e astensione per FTX per fermare le frodi sui titoli nello stato, restituire denaro agli investitori interessati e colpire Bankman-Fried con multe.

L'indagine del TSSB su FTX US è diventata pubblica in ottobre, quando il direttore dell'esecuzione JOE Rotunda ha affermato in un documento nel caso di fallimento di Voyager Digital che FTX US potrebbe aver violato la legge statale che regola la registrazione e la vendita di prodotti finanziari perché stava offrendo un prodotto con rendimento ai clienti statunitensi.

Intervenendo a una tavola rotonda con il consulente generale di FTX Ryne Miller a New York in ottobre, Rotunda ha affermato di aver preso in considerazione l'idea di presentare un'azione esecutiva come ultima spiaggia. Ha aggiunto che il TSSB ha preferito risolvere i problemi con le aziende prima che un'azione esecutiva diventasse necessaria e che FTX, fino a quel momento, era stata collaborativa.

Al momento della pubblicazione, Rotunda non ha risposto Request di commento di CoinDesk.

La questione statale potrebbe dover fare i conti con una lunga lista di indagini federali e internazionali su quanto accaduto all'interno di FTX.

Il crollo della borsa con sede alle Bahamas è attualmente oggetto di indagine da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, del Dipartimento di Giustizia (DOJ), della polizia delle Bahamas eI senatori Elizabeth Warren (D-Mass.) e Dick Durbin (D-Ill.).

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