SEC Investigating FTX Investors’ Due Diligence: Reuters

Sinusuri ng US Securities and Exchange Commission (SEC) kung ang mga namumuhunan sa bankrupt Crypto exchange FTX ay sinunod nang tama ang mga pamamaraan ng angkop na pagsusumikap, Iniulat ng Reuters noong Huwebes, binanggit ang dalawang taong pamilyar sa pagtatanong.

Noong Disyembre, ang Kinasuhan ng SEC si dating FTX chief Sam Bankman-Fried na may pakana upang dayain ang mga equity investors na nawalan ng halaga ng mahigit $1.8 bilyon para sa kumpanya – ngunit sinusuri din kung ginawa ng mga kumpanyang iyon ang kanilang takdang-aralin upang matiyak na maayos ang pamumuhunan, sinabi ng ulat.

Hindi pinangalanan ng ulat kung aling mga kumpanya ang nasa ilalim ng pagsisiyasat, at ang pagsisiyasat ay hindi nagpapahiwatig ng maling gawain ngunit tututok sa kung ang mga kumpanya ay tumupad sa kanilang tungkulin sa kanilang sariling mga mamumuhunan, sinabi ng Reuters.

Ang pagbagsak ng FTX, na nagsampa para sa proteksyon sa pagkabangkarote ng Kabanata 11 noong Nob. 11, ay humantong sa maraming legal na kaso. Si Bankman-Fried ay kinasuhan din ng U.S. Commodity Futures Trading Commission at Department of Justice, at nakiusap hindi nagkasala sa money laundering at wire fraud sa isang hukuman sa New York noong Martes.

Ang labanan upang wakasan ang kumpanya ay humantong din sa maraming legal na paghahabol sa kung sino talaga ang nagmamay-ari ng iba't ibang asset, kasama na marangyang ari-arian ng Bahamas at $450 milyon sa Robinhood shares. Sinabi ng bagong FTX Chief Executive Officer na si John RAY na ang pamamahala at pag-iingat ng rekord sa kumpanya ay ang pinakamasamang nakita niya sa kanyang 40 taong karera.

Read More: Sam Bankman-Fried Nakikiusap na Hindi Nagkasala sa Panloloko, Mga Conspiracy Charges