Die aufgehobenen Sanktionen der OFAC gegen Tornado Cash dürfen vor Gericht nicht zur Sprache kommen, so der Richter

NEW YORK, New York — Die Sanktionen des Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums gegen das Datenschutz-Tool Tornado Cash dürfen im bevorstehenden Prozess gegen den Entwickler Roman Storm nicht thematisiert werden, entschied am Dienstag ein Bundesrichter.

Bei einer Statuskonferenz am Dienstag in Manhattan schwankte Bezirksrichterin Katherine Polk Failla zunächst, ob sie Expertenzeugen zulassen würde, die über die Sanktionen aussagen sollen, welche ursprünglich im August 2022 verhängt, im März dieses Jahres aufgehoben und anschließend von einem texanischen Gericht für illegal erklärt wurden.

Nach Anhörung der Argumente von Staatsanwaltschaft und Verteidigung entschied Failla, Storms Antrag auf eine einstweilige Verfügung zu gewähren, um jegliche Zeugenaussagen zu den Sanktionen vollständig zu verbieten. Sie argumentierte, dies wäre für eine Geschworenenjury zu verwirrend, da sie die „geistigen Verrenkungen“ nachvollziehen müssten, warum die Sanktionen verhängt und letztlich aufgehoben wurden.

„Ich werde Verweise auf die OFAC-Sanktionen vom August 2022 ausschließen“, sagte Failla mit dem Vorbehalt, dass sie die Möglichkeit eines „Einhorn-Dokuments“ – eines entscheidenden Beweisstücks für die Anklage, das auf Storms mutmaßlichem Verhalten nach Verhängung der Sanktionen beruhte – offenlasse, das ihre Meinung vor Prozessbeginn noch ändern könnte. Failla gab den Staatsanwälten bis Mittwoch Zeit, ein derartiges Beweisstück vorzulegen. Die Richterin hat am frühen Dienstag entschieden dass den Parteien untersagt sein würde, den Fall Van Loon gegen das Finanzministerium zu erörtern, der letztlich zur Aufhebung der Sanktionen führte.

Die übrigen Anträge von Storm in limine (eine Art vorgerichtlicher Antrag, bestimmte Beweise oder Argumente während des Prozesses auszuschließen) wurden abgelehnt, einschließlich eines Antrags, Verweise auf die von Nordkorea staatlich sanktionierte Hackergruppe Lazarus Group zu untersagen, sowie eines Antrags, „aufwieglerische Charakterisierungen" von Storms TORN-Verkäufen zu verhindern. Bereits am selben Tag erklärten die Staatsanwälte, sie hätten vor, Beweise vorzulegen, die zeigen, dass Storm erheblich von seiner Beteiligung an Tornado Cash profitiert habe, einschließlich des angeblichen Kaufs mehrerer Immobilien und des Verkaufs von TORN-Token im Wert von 12 Millionen US-Dollar, nachdem das OFAC Tornado Cash sanktioniert hatte.

Die Staatsanwälte gaben an, dass sie vor Gericht nicht behaupten werden, Storm habe gegen den Bank Secrecy Act (BSA) verstoßen, indem er kein Know-Your-Customer/Anti-Geldwäsche-Protokoll für Tornado Cash implementiert habe, sondern dies lediglich durch die Aussage ihres Sachverständigen ausdrücken wollen, dass er dies hätte tun können und sich dagegen entschieden habe.

Failla entschied außerdem, der Regierung zu erlauben, Beweise vom Telefon von Storms Mitentwickler bei Tornado Cash, Alexey Pertsev, vorzulegen. Die niederländische Regierung gestattete einem Agenten des US-Bundeskriminalamts (FBI), einen Bericht über den Inhalt von Pertsevs Telefon einzusehen, aus dem der Agent seinen eigenen Bericht mit ausgewählten Informationen erstellte. Die Verteidigung von Storm bemühte sich, die Pertsev-Telefon-Beweise zu verwerfen, mit der Begründung, dass der Bericht selektiv zusammengestellt und nicht authentifizierbar sei, doch der Richter gab der Staatsanwaltschaft Recht und entschied, dass der Bericht zulässig ist.

Nach umfangreichen Verhandlungen zwischen den Parteien bezüglich ihrer jeweiligen Sachverständigen entschied Failla, dass alle Zeugen aussagen dürfen, wobei sie jedoch für bestimmte Zeugen beider Seiten einige Einschränkungen festlegte.

Es ist noch unklar, ob Storm zu seiner eigenen Verteidigung aussagen wird, obwohl Failla am Dienstag erklärte, dass ihm, sollte er aussagen, nicht gestattet sein wird, zu argumentieren, dass seine Arbeit mit Tornado Cash durch den Ersten Verfassungszusatz geschützt sei.

Failla sagte, dass Storm frei sei, seinen Glauben an Datenschutzrechte zu äußern, fügte jedoch hinzu: „Ich denke nicht, dass freie Meinungsäußerung oder Rechte aus dem Ersten Verfassungszusatz bei diesem Prozess zur Sprache kommen sollten.“

Eine letzte Vorverhandlung wird telefonisch am Freitag um 15 Uhr ET stattfinden. Der Prozess gegen Storm soll am 14. Juni beginnen und voraussichtlich vier Wochen dauern.