SEC і CFTC звинуватили ф'ючерсну фірму Bitcoin 1Broker у порушенні законодавства про цінні папери

Оновлення (5 березня 2019 р. 18:00 UTC): 1Broker сказав це врегулювало звинувачення з SEC і CFTC, що дозволить клієнтам продовжувати знімати кошти до кінця 2019 року. Судові документи зазначив, що 1Broker і засновник Патрік Бруннер також повинні будуть заплатити 26 000 доларів США в якості гонорарів. CFTC не відразу підтвердив врегулювання.

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) і Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами (CFTC) подали до суду на торговця цінними паперами з Маршаллових островів за нібито порушення федерального законодавства через схему обміну цінними паперами на основі біткойнів.

SEC оголосила в прес-реліз що вона висунула звинувачення проти 1pool Ltd., також відомої як 1Брокер, а також його генерального директора Патріка Бруннера за продаж свопів на основі цінних паперів американським та міжнародним інвесторам без дотримання належних «дискреційних інвестиційних порогів». Примітно, що згідно з претензіями, інвестори могли купувати ці свопи лише за Bitcoin.

Крім того, SEC стверджує, що 1Broker не був зареєстрований як «дилер свопів на основі цінних паперів» і «не зміг здійснити свої свопи на основі цінних паперів на зареєстрованій національній біржі».

Він додав:

«SEC стверджує, що спеціальний агент Федерального бюро розслідувань, який діяв під прикриттям, успішно придбав у США кілька свопів на основі цінних паперів на платформі 1Broker, незважаючи на те, що вони не досягли дискреційних інвестиційних порогів, передбачених федеральними законами про цінні папери».

Шамойл Шипчандлер, директор регіонального офісу SEC у Форт-Ворті, зазначив у своїй заяві, що «SEC захищає інвесторів США на різних платформах, незалежно від типу валюти, яка використовується в їхніх транзакціях... Міжнародні компанії, які здійснюють операції з інвесторами США, не можуть обійти дотримання федерального законодавства про цінні папери, використовуючи Криптовалюта».

Регулятор шукає постійну судову заборону проти Бруннера та 1pool разом із штрафними санкціями та «вилученням плюс відсотки».

Крім того, CFTC висунули звинувачення проти 1Broker за аналогічне порушення федеральних законів через невпровадження функцій боротьби з відмиванням грошей і нагляду.

ФБР пізніше повідомили вона конфіскувала домен 1broker.com, стверджуючи, що компанія порушила закони про відмивання грошей і шахрайство, окрім того, що «працювала як незареєстрований брокер/дилер цінних паперів» і «діяла як незареєстрований торговець ф’ючерсними комісійними».

1Broker не відразу відповів на Request про коментар.

Примітка редактора: Цю статтю оновлено.

SEC зображення через Shutterstock