CFTC начинает проверку Opyn и других DeFi-операций

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) предъявила обвинения трем компаниям децентрализованного Финансы (DeFi) — Opyn, Inc., ZeroEx (0x), Inc. и Deridex, Inc. — в организации незаконной торговли деривативами, говорится в заявлении агентства, опубликованном в четверг.

По данным CFTC, три компании столкнулись с рядом обвинений, основанных на использовании ими протоколов на основе блокчейна и смарт-контрактов для функционирования в качестве торговых платформ. Регулятор деривативов США предписывает Opyn, ZeroEx и Deridex прекратить эти нарушения и выплатить штрафы в размере 250 000, 200 000 и 100 000 долларов США соответственно. Компании согласились на эти условия для урегулирования обвинений.

«Где-то по пути операторы DeFi пришли к мысли, что незаконные транзакции становятся законными, если им способствуют смарт-контракты», — сказал директор по обеспечению соблюдения CFTC Ян МакГинли. «Они этого не делают».

Но CFTC, возможно, был особенно хорошо знаком с 0x, потому что он нанял исполняющего обязанности директора LabCFTC из 0x Labs. Джейсон Соменсатто возглавил исследовательский отдел финансовых Технологии агентства в 2021 году. Сейчас он возглавляет Политика в Северной Америке в Chainalysis.

По данным CFTC, все три компании обвиняются в незаконном предложении розничных товарных транзакций с использованием заемных средств и маржи с использованием цифровых активов.

Опин, аDeFi-рыноксвязанная с токеном oSQTH, является калифорнийской компанией, которую CFTC также обвинила в том, что она не зарегистрировалась должным образом в качестве своп-исполнительного учреждения, назначенного рынка контрактов и фьючерсного комиссионного торговца, а также не создала программу идентификации клиентов для соответствия требованиям Закона о банковской тайне. Deridex, компания из Северной Каролины, также была обвинена в этих дополнительных нарушениях.

Эти компании и ZeroEx,известен своим протоколом 0x, по словам CFTC, все они сотрудничали со следствием, в результате чего им был уменьшен размер финансового штрафа.

Представители Opyn и 0x T сразу ответили на запросы о комментариях, а CoinDesk T удалось найти представителя Deridex. Аккаунт, связанный с приложением 0x Matcha, опубликовал в четверг на X, ранее известном как Twitter, что «и 0x, и Matcha продолжают работать без проблем».

ONE из комиссаров CFTC выразил несогласие с голосованием по вопросу принудительного исполнения.

«Постановления Комиссии по этим делам не содержат никаких указаний на то, что средства клиентов были незаконно присвоены или что какие-либо участники рынка стали жертвами протоколов DeFi, на которые Комиссия распространила свои полномочия по обеспечению соблюдения», — заявила комиссар Саммер Мерсингер в своем заявлении. «Я обеспокоена тем, что Комиссия в этих делах делает еще один шаг по пути принятия мер принудительного характера, когда мы должны взаимодействовать с общественностью».

ОБНОВЛЕНИЕ (7 сентября 2023 г., 23:43 UTC): Добавляет попытки связаться с компаниями для получения комментариев и найм в прошлом юриста 0x Labs со стороны CFTC.

ОБНОВЛЕНИЕ (7 сентября 2023 г., 24:03 UTC):Добавляет комментарий от Matcha.