Condividi questo articolo
OCC обнаружила, что Anchorage Digital не смогла обеспечить соблюдение надлежащих правил AML
Компания должна назначить комитет по соблюдению нормативных требований и нанять сотрудника по Закону о банковской тайне.
Di Nikhilesh De
Управление контролера денежного обращения (OCC), федеральный банковский регулятор, и Anchorage Digital, трастовая компания, работающая на основании устава OCC, в четверг согласовали постановление о согласии, в котором регулятор заявил, что Anchorage не выполнила требования Закона о банковской тайне (BSA) в отношении внутреннего контроля.
Согласнозаказ, в котором Анкоридж не признает и не отрицает выводы OCC, у Анкориджа T было программы по борьбе с отмыванием денег/закону о банковской тайне, которая соответствовала бы федеральным требованиям в отношении надлежащей проверки клиентов. Теперь у компании есть 15 дней, чтобы создать комитет по соблюдению, большинство членов которого T будут сотрудниками Анкориджа. Этот комитет будет контролировать соблюдение Анкориджем распоряжения о согласии.
«По состоянию на 2021 год банк не принял и не внедрил программу соответствия, которая в достаточной степени охватывала бы требуемые элементы программы BSA/AML, включая, в частности, внутренний контроль для надлежащей проверки клиентов и процедуры мониторинга подозрительной деятельности, должностных лиц и сотрудников BSA, а также обучение», — говорится в приказе.
Однако Анкоридж уже «приступил к корректирующим действиям и обязуется предпринять все необходимые и соответствующие шаги для устранения недостатков, выявленных OCC», — говорится в приказе.
Комитет по соблюдению требований должен будет отправлять OCC отчеты о ходе работ каждые 30 дней, а Анкоридж должен будет обеспечить найм руководителя для надзора за соблюдением требований Закона о банковской тайне в рамках распоряжения о согласии.
В заявлении, направленном внешним представителем, Anchorage Bank заявил, что «гордится тем, что к нему применяются те же стандарты, что и к традиционным федеральным банкам».
«Выводы, которыми недавно поделился OCC, отражают области для улучшения, которые были определены OCC в 2021 году в рамках его надзорных функций. Как признало OCC в постановлении о согласии, мы уже работаем над укреплением выявленных областей и продолжим укреплять эти области, укрепляя новый стандарт цифровых активов для внутреннего контроля и процедур BSA/AML», — говорится в заявлении.
Анкориджполучил устав траста OCCв январе 2021 года, став первой криптовалютной компанией, сделавшей это.
Mais para você
По заявлениям, Чжу поручил сотрудникам публиковать ложные утверждения о том, что у Hodlnaut не было прямой экспозиции к коллапсу TerraUSD в Telegram и в электронных письмах клиентам.
O que saber:
- Сингапур предъявил бывшему генеральному директору Hodlnaut Чжу Цзуньтао обвинения по шести преступлениям, связанным с мошенничеством, за введение клиентов в заблуждение относительно воздействия TerraUSD фирмы в 2022 году.
- По неподтверждённым данным, Чжу якобы поручил сотрудникам публиковать ложные утверждения о том, что Hodlnaut не имел прямой связи с крахом TerraUSD в Telegram...
Главное
