Kraken заплатит штраф в размере 1,25 млн долларов после урегулирования обвинений с CFTC

Kraken заплатит 1,25 миллиона долларов США для урегулирования обвинений Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в том, что компания предлагала незаконные услуги по маржинальным транзакциям с цифровыми активами и не зарегистрировалась в качестве торговца фьючерсными товарами (FCM) в регулирующем органе.

CFTC обнаружила, что Kraken нарушил Закон о товарных биржах, предлагая маржинальные Криптo в период с июня 2020 года по июнь 2021 года без регистрации в качестве назначенного контрактного рынка (DCM) или FCM. Организации, желающие листить или торговать фьючерсными продуктами, должны зарегистрироваться в качестве FCM, в то время как для предложения фьючерсных продуктов необходима лицензия DCM.

По данным Kraken, маржинальные активы находились под исключительным контролемпресс-релиз CFTC.

«В течение соответствующего периода Kraken предлагал потенциальным и существующим клиентам из США возможность заключать маржинальные розничные товарные сделки на своей бирже», — говорится в постановлении, выпущенном CFTC. «Маржинальная торговля была доступна любому гражданину США, которому Kraken одобрил учетную запись пользователя».

Согласно приказу, биржа предлагала коэффициенты маржи до 5:1.

Согласно условиям соглашения, Kraken выплатит штраф в размере $1,25 млн в течение 30 дней и прекратит предлагать этот тип маржи лицам из США. Биржа также отказывается от своего права на любые слушания или судебный пересмотр.

Комиссар CFTC Дон Стамп в соответствующем заявлении заявила, что Kraken может быть сложно соблюдать закон, учитывая текущие указания по таким вопросам, как «фактическая поставка» цифровых активов.

Стамп сказал, что неясно, как Kraken может регулироваться как FCM, отметив, что это было бы «беспрецедентно», если бы компания была зарегистрирована как DCM и FCM одновременно. Kraken не зарегистрирована ни как таковая, согласно базе данных NFA.

«Не совсем ясно, как Kraken будет регулироваться как FCM, поскольку многие правила Комиссии, регулирующие регулирование традиционных FCM, не соответствуют роли Kraken как биржи», — сказала она.

Комиссар предложил открыть процедуру принятия правил, чтобы установить четкие «правила дорожного движения», которые должны соблюдать биржи и другие Криптo организации.

В своем заявлении представитель Kraken сказал: «Мы ценим, что сегодняшнее урегулирование признает наше сотрудничество и участие в решении этого вопроса. Мы стремимся работать с регулирующими органами, чтобы попытаться гарантировать, что правила, регулирующие цифровые активы, создают равные условия для всех на глобальном уровне — такие , которые позволяют Криптo в США процветать, защищая при этом интересы отдельных лиц и целостность отрасли».

В заявлении говорится, что Kraken «стремился внести ясность» в рекомендации CFTC по маржинальной торговле и начал активно ограничивать свои маржинальные продукты в июне 2021 года.

«Как признает в своем докладе комиссар Стамп,согласие, это принудительное действие происходит в отсутствие четко сформулированного пути предложения маржинальных спотовых продуктов розничным инвесторам. Мы считаем, что такой путь принесет пользу индустрии цифровых активов США и американским инвесторам в целом. Kraken LOOKS на продуктивное взаимодействие по этим вопросам в будущем», — говорится в заявлении.

Зак Сьюардвнес вклад в репортаж.

ОБНОВЛЕНИЕ (28 сентября 2021 г., 20:51 UTC):Добавляет дополнительный контекст и заявление от Kraken.