SEC и CFTC обвиняют XBT Corp. в продаже незарегистрированных свопов на Bitcoin

В четверг американские регулирующие органы выдвинули обвинения против XBT Corp., утверждая, что компания не зарегистрировалась в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM).

В одновременных пресс-релизахКомиссия по торговле товарными фьючерсами(CFTC) иКомиссия по ценным бумагам и биржам Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что XBT, также известная как First Global Credit, продавала свопы на основе ценных бумаг на Bitcoin без регистрации на национальной бирже.

Согласно обвинениям, XBT запрашивала или принимала фьючерсные заказы от 24 клиентов из США в период с марта 2016 года по июль 2017 года, принимая Bitcoin для маржинальных сделок. В это время компания не регистрировалась как FCM.

В общей сложности у XBT было не менее 90 инвесторов, которые провели более 18 000 операций свопа с ценными бумагами в период с 2014 по 2019 год, осуществив транзакции на сумму более 100 миллионов долларов «на основе ценных бумаг, котирующихся на бирже в США».согласно юридическому заявлениюИз них 43,8 млн долларов США в сделках были совершены резидентами США.

Компания выплатит более 130 000 долларов в качестве сборов и возврата незаконно полученных средств в рамках урегулирования, а SEC возьмет на себя управление средствами в течение следующего года. В пресс-релизе CFTC говорится, что агентство «признает, что гражданский денежный штраф FGC в этом деле был существенно снижен в свете сотрудничества и исправления ситуации FGC».

ХБТПервый кредит был запущен в октябре 2014 года, предлагая производные финансовые продукты типа «контрактов на разницу» (CFD), позволяющие клиентам вносить Bitcoin в обмен на покупку кредитов, представляющих акции таких компаний, как Apple.

Согласно сообщениям, в расследовании принимали участие ФБР США и Швейцарское управление по надзору за финансовым рынком (FINMA).

XBT не сразу отреагировала на Request прокомментировать ситуацию.

СЕЦизображение через Shutterstock